合规风控视角 · 第034期 · 2026年10月2日 星期五 · 出品：完美的章程

01今日决策看板

02分类评价与同业对标

高管变动与节前承销业务集中落地。

01招商证券聘任新总裁：原副总裁升任，任期至本届董事会届满

【事实】2026/10/01，招商证券（600999）披露聘任总裁公告：2026/09/30第八届董事会第三十八次会议审议通过聘任总裁议案，聘任一名原副总裁升任公司总裁，任期自2026/09/30起至第八届董事会届满之日止，同日起不再担任副总裁。

来源：聘任总裁公告（巨潮直链）：http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-01/1225591578.PDF

【解读】高管核心岗位换届落地，从内部原副总裁升任保持了管理层延续性，任职衔接与高管资格复核是合规风控关注点；分类评价下高管稳定性是公司治理维度的重要观测项。

【动作】建议合规管理条线复核新任总裁任职资格备案要件，更新高管任职衔接台账。

【落责与留痕】建议合规管理条线于本周内推进落实，高管任职资格要件核对表归入合规台账。

02节前四单定增承销集中落地：国泰海通＋中金、中信建投、光大、中信分列主承销

【事实】2026/10/01，华海清科、思特威、南亚新材、福立旺四单定增发行情况报告书同日披露，主承销/联席主承销分别为国泰海通＋中金公司（华海清科，约37.95亿元）、中信建投（思特威，约31.99亿元）、光大证券（南亚新材，约9.00亿元）、中信证券（福立旺，约10.22亿元）。

来源：华海清科发行情况报告书：http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-01/1225590967.PDF；思特威：http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-01/1225590534.PDF

【解读】假期首日四单定增发行完成扎堆，头部券商投行承销业务集中落地，主承销份额进一步向头部集中；同业对标下，承销保荐业务合规底稿与发行过程合规性核查结论的同步披露已成标准动作。

【动作】建议合规条线抽取四单发行过程合规性核查结论，更新发行合规底稿要点清单。

【落责与留痕】建议合规条线于本周内推进落实，发行合规底稿要点清单归入合规台账。

03绿的谐波变更持续督导保荐代表人：中信证券委派新人接替，持续督导至2027/12/31

【事实】2026/10/01，绿的谐波（688017）披露变更持续督导保荐代表人公告：中信证券作为其2022年度向特定对象发行股票项目保荐人，因工作安排调整，原保荐代表人不再担任持续督导保代，中信证券委派一名保荐代表人接替，更换后持续督导保代为两名保荐代表人，持续督导期至2027/12/31。

来源：变更保荐代表人公告（巨潮直链）：http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-01/1225590315.PDF

【解读】持续督导保代更换须履行通知与公告程序，接任保代的持续督导工作交接与在途项目衔接须无缝；保代人员流动是投行条线执业稳定性的观察点，更换后的督导档案与底稿须完整移交。

【动作】建议投行条线核对持续督导交接底稿完整性，更新保代变更台账。

【落责与留痕】建议投行条线于本周内推进落实，保代变更台账归入督导档案。

风险 · 责任警示

• ▪假期窗口无新增监管处罚与自律处分，节后首个工作日为自查与整改安排集中启动节点，合规条线须提前排定节后自查计划。

今日行动建议