证监会出手,上市券商刚领完近6000万元顶格处罚,又因违法违规被立案

2月13日，天风证券公告，收到中国证券监督管理委员会湖北监管局的行政处罚事先告知书。

经查明，天风证券涉嫌违法为股东当代集团、股东关联人光谷融资租赁及文峰股份关联人薛某提供融资，合计金额达55.02亿元、10.12亿元、4.92亿元、15.2亿元、5亿元、3亿元；未按规定披露与当代集团、光谷融资租赁的关联交易，导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。

湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。

值得关注的是，2月13日，天风证券还公告称，公司于近期收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，根据相关法律法规，决定对公司立案。

官网资料显示，天风证券是由湖北省属唯一金融服务类企业——湖北宏泰集团控股的省属金融机构，成立于2000年，总部位于湖北武汉，于2018年10月在上交所挂牌上市。截至2024年12月31日，公司总资产近千亿，拥有29家分公司、77家营业部以及多家全资或控股子公司，员工人数逾3000人。

截至2月13日收盘，天风证券收跌0.97%，最新股价4.08元/股，最新市值411.02亿元。

来源 | 综合整理

编辑 | 耿朴凡

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