某券商员工炒股两年半,亏损77万!积极配合调查,如实陈述,被罚20万!| 案例2024年第144期

处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。

2024年9月，证监会发布处罚决定，对KY证券公司员工曹某琛违规买卖股票行为进行行政处罚。

炒股两年半，亏损77万

积极配合调查，如实陈述，被罚20万！

当事人:曹某琛，男，1976年12月出生，时任KY证券公司从业人员。住址:上海市。

罚单披露，2020年2月24日至2022年9月14日期间,曹某琛控制使用“许某鸣”证券账户进行证券交易,通过手机和家中电脑操作“许某鸣”证券账户,证券交易资金主要来源于证券账户内滚存收益,资金去向主要为曹某琛个人银行账户。上述期间,“许某鸣”证券账户亏损77.03万元。

调查过程中曹某琛如实陈述,积极配合查处。依规，监管部门决定:对当事人处以20万元罚款。

今年已发生多起从业人员违规炒股被罚案

违规炒股是从业人员比较频发、多发的违规行为，年内处罚（仅列举行政处罚类）梳理汇总如下，借此希望每位从业人员都能提高认识，放弃侥幸心理：

1.2024年8月，证监会对某证券营业部员工孙某君违规买卖股票行为进行处罚。经查，2020年4月23日至2023年4月28日，孙某君向岳父“姚某华”证券账户转入资金140.4万元，买卖股票4.28亿元，实现盈利289.65万元。依规，当事人被没收289.65万元,并处290万元的罚款。

2.2024年5月，重庆局对某证券营业部高级投顾何某违规买卖股票行为进行处罚。经查，2019年5月21日至2020年3月9日，何某控制使用陈某兰证券账户交易股票，合计交易金额2.5亿元，共计亏损106.98万元（扣除税费）。依规，当事人被处10万元罚款。

3.2024年5年，证监会对某券商工作人员胡某违规买卖股票行为进行处罚。经查，当事人2007年7月19日至2022年6月30日，使用“吕某”“刘某志”证券账户交易股票，总成交金额2163.08万元，盈利88.06万元。依规，当事人被没收违法所得88.06万元,并处88万元罚款。

4.2024年3月，天津局对某券商天津分公司财富经理边某元违规买卖股票行为进行处罚。经查，当事人2019年5月30日至2021年11月5日，边某元利用自有资金及他人资金，控制使用“孙某英”证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.29亿元，亏损474.05万元（扣除税费后）。依规，当事人被处10万元罚款。

5.2024年2月，深圳局对证券从业人员徐某违规买卖股票行为进行处罚。经查，当事人2015年1月至5月期间曾借他人名义持有、买卖股票。依规，对当事人出具警示函。

6.2024年2月，深圳局对某券商投行部负责人宗某玉违规买卖股票行为进行处罚。经查，当事人2014年10月至2017年6月任职期间，控制使用“宗某炎”证券账户交易股票。依规，当事人被认定为不适当人选。

7.2024年2月，深圳局对某券商资管公司总经理吴某焰违规买卖股票行为进行处罚。经查，当事人2008年至2016年任职期间，使用过“余某梅”证券账户交易股票。依规，当事人被认定为不适当人选。

8.2024年2月，深圳局对证券从业人员宋某华违规买卖股票行为进行处罚。经查，当事人2015年1月至5月期间借用他人证券账户买卖股票。依规，对当事人出具警示函。

9.2024年2月，深圳局对张某平等5名证券从业人员违规买卖股票行为进行处罚。经查，5名当事人在2021年8月以前曾存在借用他人证券账户买卖股票。依规，对他们采取监管谈话的监管措施。

10.2024年2月，深圳局对曾某穰等8名证券从业人员违规买卖股票行为进行处罚。经查，8名当事人2021年8月以前曾借用他人证券账户买卖证券。依规，对他们出具警示函。

11.2024年2月，深圳局对熊某等22名证券从业人员违规买卖股票行为进行处罚。经查，22名当事人2020年3月以前曾借用他人证券账户买卖股票。依规，对他们出具警示函。

12.2024年2月，证监会对某证券营业部前后两任总经理姜某、金某违规炒股行为进行行政处罚。经查，姜某、金某二人于2017年6月2日至2022年11月20日期间，控制使用“王红”等79个证券账户，交易2127只股票及有股权性质的证券421.02亿元，合计亏损约5357.04万元(已扣除交易税费)。依规，责令两名当事人依法处理非法持有的股票及有股权性质的证券，对姜某处115万元罚款，对金某处以85万元罚款。同时，两名当事人还被采取5年证券市场禁入。

13.2024年2月，证监会对某证券公司副总裁韩某违规炒股行为进行行政处罚。经查，2005年2月至2022年4月涉案期间，韩某控制使用其父亲、二嫂、妻子、妻妹及本人账户炒股，合计交易金额43.79亿元，截至2022年9月30日盈利5868.48万元。依规，当事人被责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得5868.48万元，并处以5868.48万元罚款。当事人同时还被采取10年证券市场禁入。

14.2024年2月，证监会对熊某涛等63名证券从业人员违规买卖股票行为进行行政处罚。熊某涛同时还被采取终身证券市场禁入。

15.2024年2月，广西局对某证券营业部总经理周某杰违规买卖股票股票行为进行行政处罚。经查，周某杰作为证券公司从业人员，多次使用妻子“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元。依规，当事人被处3万元罚款。

16.2024年1月，上海局对某证券公司研究所研究员朱某违规买卖股票行为进行行政处罚。经查，2019年4月3日至2021年4月7日，朱某控制使用“屠某”“房某”“曹某”证券账户买卖股票，累计交易金额6.72亿元，盈利485.85万元。依规，当事人被没收违法所得485.85万元，并处以485.85万元罚款。

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