2026券商业务与管理高质量发展交流中国行

系列活动（重庆站）

圆满结束

2026年1月16日，由券业观察与长城证券重庆分公司联合主办的《2026券商业务与管理高质量发展交流中国行系列活动（重庆站）》在重庆成功举行。此次活动作为系列交流活动的第54场，吸引了众多券商业界人士的积极参与，为推动券商业务与管理的高质量发展搭建了交流与合作的平台。

活动伊始，才博金融智赋管理机构副总经理程飞先生致欢迎辞，并指出行业正面临“佣金探底”与“数字化普及”的双重挤压，传统经纪人需向“私人财富管家”“金融内容创作者”“机构服务专家”三大方向转型。他强调了重构专业知识体系、提升数字化应用能力、强化合规风控等五大素养的重要性，并呼吁行业共建资源生态平台，推动人才结构升级。

图 才博金融智赋管理机构副总经理 程飞

长城证券重庆分公司总经理助理张军先生详细阐述了金融科技在分支机构管理中的实践应用。针对数据孤岛、重复劳动、合规压力等痛点，通过搭建统一数据中台、引入RPA流程自动化、AI反洗钱监测、可视化看板等工具，实现了业务数据整合、效率提升与风险管控的智能化升级，为投顾服务的合规化、高效化提供了有力支撑。

图 长城证券重庆分公司总经理助理 张军

申万宏源证券重庆小新街营业部总经理罗宇先生从一线投顾视角出发，指出投顾服务应与投资者教育深度融合，帮助客户建立“投资思维”而非“炒股思维”。他提倡“中观入手、行业跟踪”的配置方法，坚持“买卖同源”，通过线上线下结合的方式实现服务闭环，最终实现“以专业吸引客户”的良性循环。

图 申万宏源证券重庆小新街营业部总经理 罗宇

国元证券重庆分公司营销总监何锦晖在分享中指出，当前行业已从“坐商”“行商”迈入“互联网券商”阶段，未来或将迈向“人工智能投顾”时代。面对佣金下滑、产品提成下降的行业现状，提供专业化、差异化的投顾服务成为破局关键。他强调，优质投顾服务应坚持“客户为本”，依托客户画像、大数据与科技工具，实现服务分级与精准触达。

图 国元证券重庆分公司营销总监 何锦晖

整场活动内容丰富、干货满满，现场交流氛围热烈。与会嘉宾一致认为，证券行业已进入从“价格竞争”向“价值服务”转型的关键阶段。投顾业务不再仅是产品推荐与交易辅助，而是涵盖资产配置、财富规划、风险管理的综合服务。金融科技的应用为服务提效、合规风控、客户洞察提供了全新路径，而从业人员的专业能力与持续学习力则是实现长期发展的核心动力。

图 现场交流

“2026券商业务与管理高质量发展交流中国行”系列活动旨在搭建一个全国性、持续性的行业深度对话平台。

本次活动为重庆地区证券机构提供了宝贵的交流平台，也为行业在财富管理转型与科技融合方面提供了思路借鉴。未来，各机构将继续深化投顾服务体系化建设，推动行业向更专业、更智能、更以客户为中心的方向发展。