进入10月，券商反洗钱罚单仍在密集落地，半个月内，已有两家券商因此被罚。

10月15日，中国人民银行深圳市分行披露，平安证券因未按规定开展客户尽职调查、未按规定制定完善可疑交易监测标准，被警告并处罚款249.7万元；此前10月10日，中国人民银行安徽省分行披露，国元证券因未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易，被处罚款58.8万元。

记者根据央行各分支机构、证监局公开信息及企业预警通数据不完全统计，2026年以来（按罚单披露日期计），已有17家券商因反洗钱相关违规受到处罚，累计收到21张罚单。

其中，监管对券商法人主体的罚款合计约1453.78万元，加上4张对从业人员的个人罚单，累计罚没约1459.69万元。相比之下，2025年全年这一处罚记录仅7项、涉及4家券商，今年前10个月的罚单量已是去年的3倍。

来源：南方财经