薪酬管理不规范,某券商被罚!
黑龙江证监局刚给 JH 证券下了警示函,导火索是薪酬管理不规范。
查出来的问题挺具体:投行业务的薪酬递延支付没执行到位,薪酬管理的内控机制也不完善。这直接违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定。
监管要求他们收到决定书起 30 日内,书面报告整改情况。如果对措施不服,60 日内能向证监会申请行政复议,或者 6 个月内向法院起诉。不过复议和诉讼期间,这处罚照样得执行。
说白了,券商的薪酬规矩不是摆设,递延支付就是用来防风险的。这次 JH 证券栽在这上面,算是给全行业提了个醒。
原文薪酬管理不规范,某券商被罚!
北京,2小时前,

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