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某券商三名人员同时被罚:输送不正当利益、

wang 2026-11-03 行业资讯
某券商三名人员同时被罚:输送不正当利益、

某券商三名人员同时被罚:输送不正当利益、

9月浙江局刚给ZS证券的三名员工开了罚单,直接监管谈话。查得很直白——这三人从业期间,存在输送和谋取不正当利益的行为。

说白了,红线就两条:别拿好处换业务,也别借岗位捞好处。

先看“送”。为了拉客户、卖产品,私下返佣、送购物卡、报销费用全不行。不光自己不能干,找第三方变相操作也照样违规。

再看“收”。礼金、消费卡、免费旅游、高端宴请,统统不能碰。哪怕对方只是给你行个方便,只要可能影响公正执业,就是禁区。

券商一线最容易栽的坑,就是把“利益换业务”当成潜规则。这次罚一个,就是给所有人敲警钟。

原文某券商三名人员同时被罚:输送不正当利益、谋取不当利益!对应的合规提醒!| 案例2026年第146期
作者提示: 个人观点,仅供参考
北京,1小时前,

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