2026年9月，浙江局发布行政处罚决定，对某证券公司员工黄某、夏某贤、毛某有采取监管谈话的行政监管措施。

重罚源于： 输送不正当利益、谋取不正当利益

当事人：黄某、夏某贤、毛某，ZS证券公司工作人员。

罚单披露，三名当事人从业期间，存在输送不正当利益、谋取不正当利益的行为，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第九条第一款第五项、第十条第六项的规定。

依规，监管部门对当事人进行了处罚问责。

对应的合规提醒

针对上述违规行为，针对性做些合规提醒，供大家参考：

一、输送不当利益

全体从业人员务必清晰掌握监管红线，杜绝一切直接或变相的利益输送行为。监管明确规定，证券经营机构及工作人员展业过程中，严禁以利诱方式拓展业务，不仅自身不得直接向客户、合作方提供任何不正当利益，同时严禁通过第三方机构、合作个人、关联人员变相实施违规行为，包括但不限于变相返还交易佣金、赠送大额礼品、提供现金补贴、兑付各类福利承诺等。所有获客、产品销售、渠道合作业务必须依托合规服务、专业能力、公允定价开展，坚决摒弃“利益换业务”的违规展业模式，严格遵守监管规则及公司内部合规管理制度、业务操作规范，杜绝擦边球、变通式违规行为。

从券商分支机构一线业务场景来看，不正当利益输送违规行为高发于客户招揽、金融产品销售、业务合作拓展等核心展业环节，是从业人员最易触碰的廉洁合规红线，主要分为两大违规情形，且两类行为均被监管明确禁止：一是面向存量客户、潜在客户违规输送利益，部分从业人员为完成开户、资产引入、产品代销等业绩指标，采取“送礼拉新”“返利促单”“送礼卖新”等违规方式，通过赠送现金、购物卡、实物礼品、补贴开户手续费、返还交易佣金、报销客户费用等手段，利诱客户开户、交易、购买金融产品；二是面向渠道合作方、中介机构等非客户主体输送不正当利益，为抢占市场资源、获取客户流量和业务渠道，主动向合作机构工作人员、业务中介提供各类不当利益，依托合作方资源引流获客、促成产品销售及各类业务落地。

二、谋取不当利益

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》明确要求，证券从业人员严禁直接或间接索取、收受业务关联方提供的一切不正当财物及利益，不得以履职便利为自身或他人谋取私利。监管划定的违规利益覆盖范围全面、界定清晰，主要分为两大类，无任何豁免情形：第一类为实物及财产性利益，具体包括礼金、各类礼品、消费卡、房产、机动车、有价证券、股票基金等金融产品、股权、佣金返还、费用报销、现金补贴等各类有形财物与财产性收益；第二类为非财产性便利利益，具体包括接受对方安排的有偿旅游、高端宴请、娱乐健身、私人接待、优先工作安排、亲友便利服务等各类可能影响执业公正性的特殊利益。

全体从业人员在与客户、潜在客户、渠道合作机构、业务中介及其他利益相关方开展一切业务往来时，必须坚守廉洁执业底线，保持执业中立与公正。严禁利用岗位职权、业务资源、信息优势，主动索取、被动收受各类不正当利益；严禁与业务关联方开展违规利益勾兑，通过私下利益往来换取业务机会、业绩指标、工作便利；严禁因收受不当利益干预业务决策、产品销售、客户服务等正常工作，扭曲正常业务开展逻辑，破坏行业公平竞争秩序与机构合规经营生态，所有业务行为必须公开透明、合规公允。