券业行家，事实说话。

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【财富管理/自营】财通证券一是经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足。二是自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。浙江证监局对财通证券采取出具警示函措施。

【研究】东北证券时任分析师赵宇阳，作为证券从业人员，公开发表不当言论，吉林证监局对其采取出具警示函监管措施。

【投行】广发证券存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题，证监会采取监管警示措施。

【投行】国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位；质控、内核把关不严格；报送材料审批管理不到位等问题，证监会采取责令改正措施。柳萌作为时任公司投行业务负责人，对相关问题负有责任，证监会采取监管警示措施。

【财富管理】国盛证券收到证监会《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，证监会决定对国盛证券立案。

【投行】国泰海通证券作为景瑞地产（集团）有限公司公司债券的受托管理人，存在未严格按规定对发行人公司债券开展现场风险排查等多项问题，上海证监局监管警示。

【投行】国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分；质控、内核把关不严格；廉洁从业问题排查整改不到位等问题，证监会采取责令改正措施。李洲峰作为时任公司投行业务负责人，对相关问题负有责任，证监会采取监管警示措施。

【投行】红塔证券存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题，证监会采取监管警示措施。

【信息技术】开源证券西安移动IDC机房开源肥猫APP交易站点发生网络通信故障，造成部分用户登录异常，影响了客户正常交易。事件发生后，未及时报告，陕西证监局采取出具警示函措施。

【投行】世纪证券存在质控、内核把关不严；薪酬管理不规范等问题，证监会采取监管警示措施。

【财富管理】湘财证券收到证监会《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，证监会决定对湘财证券立案。

【投行】甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位；质控、内核把关不严格；薪酬管理不规范等问题，证监会采取责令改正措施。金勇熊作为时任公司投行业务负责人，对相关问题负有责任，证监会采取监管警示措施。

东莞证券原董事长陈照星涉嫌严重违纪违法，主动投案，目前正接受东莞市纪委监委纪律审查和监察调查。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）、东兴证券股份有限公司、北京市康达律师事务所因追偿权纠纷向包括格尔软件股份有限公司在内的39名被告提起诉讼。诉讼进展：天健会计、东兴证券、康达律所分别向上海金融法院申请撤回起诉,公司于近日收到上海金融法院送达的《民事裁定书》，上海金融法院准许前述三名原告撤回起诉。

武汉市中级人民法院受理原告杭州燕园裕泽股权投资合伙企业（有限合伙）与被告武汉颂大教育科技股份有限公司、徐*林、解*日、长江证券股份有限公司、上会会计师事务所（特殊普通合伙）证券虚假陈述责任纠纷一案，已审理终结。现依法向解*日公告送达（2026）鄂01民初67号民事判决书。

厦门市中级人民法院受理（2026）闽02民终2614号上诉人王**因与上诉人国金证券股份有限公司、国金证券股份有限公司厦门湖滨南路证券营业部、被上诉人龚**财产损害赔偿纠纷一案，向龚**公告送达（2026）闽02民终2614号民事判决书。

渤海汇金证券资产管理有限公司原财务负责人边燕萍因退休离任，由公司总经理吴国威代任。

大和证券（中国）有限责任公司投资银行部负责人李小岩已离任。

长城证券聘任孙嘉锋为公司首席信息官，徐楠不再担任首席信息官。

孙嘉锋先生，1978年4月出生，工学学士。2000年9月至2009年12月先后任职于富士康科技有限公司、和记科联信息技术（深圳）有限公司、尚阳科技股份有限公司、上海千橡畅达互联网信息科技发展有限公司、微软亚洲工程院；2009年12月至2015年5月任北京大杰致远信息技术有限公司高级技术总监、通用电气医疗（中国）有限公司工程总监；2015年6月至2020年3月任方正证券互联网金融研究与工程院院长兼总经理；2020年5月至2023年5月任恒泰证券首席信息官；2023年6月加入山西证券，自2023年8月起担任首席信息官。自2023年6月起担任中国证券业协会证券科技专业委员会委员。

长江证券（上海）资产管理有限公司公告，张波自2026年8月3日起正式出任公司董事长，原董事长杨忠因工作调整离任。

张波，2007年10月至2010年10月，在长江证券营运管理总部负责渠道督导与风险管理；2010年10月起转至信用业务部，历任风险管理岗、产品经理岗，2016年4月升任该部门副总经理；2018年5月进入长江资管，先后担任资产管理总部总经理、结构融资部与质量控制部总经理；2019年8月回归信用业务部主持工作，2020年9月升任总经理。

德邦证券股份有限公司原总经理兼财务总监武晓春因到龄退休离任，由高级副总经理郑治国代为履行公司总经理职责（代职时间不超过6个月），并兼任公司财务总监。

郑治国，2018年出任申万宏源证券研究所总经理，2020年接任研究所董事长，2021年跨界投资领域任申银万国投资有限公司董事长，2024年9月转任申万宏源证券承销保荐党委书记、董事长。2026年2月加入德邦证券，出任高级副总经理。

华泰联合证券有限责任公司董事总经理、投行执委会委员、并购业务负责人劳志明已离职。

天风证券第五届董事会第一次会议选举庞介民为董事长，并聘任罗国华为总裁，邓红、庹军民、关明阳、翟莹为副总裁。高级管理人员任职期限至公司第五届董事会期满之日。

翟莹女士，1985年生，中欧国际商学院工商管理硕士，曾任职于长沙银行、宜宾商业银行，现任公司总裁助理。

西南证券第十届董事会第二十七次会议聘任李军先生为公司总经理。同时，李军因职务调整辞去第十届董事会职工董事及风险控制委员会委员职务。

李军先生，1973年8月生，管理学博士，中共党员。现任西南证券党委副书记、总经理，重庆市证券期货业协会会长。曾任西南证券成都营业部总经理助理、业务总监、经纪业务部副总经理，重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长兼重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事，西南期货有限公司董事，西南证券经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理，西证创新投资有限公司董事，西南证券董事会秘书、副总经理、董事、职工董事，银华基金管理股份有限公司监事。

招商证券资产管理有限公司任命邓曙光为首席信息官。

邓曙光，研究生学历、硕士学位，2026年7月起兼任招商资管首席信息官，现任招商证券运营管理中心负责人，曾任招商证券金融科技中心负责人等职务。

耀才证券金融集团有限公司（01428.HK）发布公告，独立非执行董事林怡仲先生须于应届股东周年大会上轮值退任，公司建议委任陈志宏先生为独立非执行董事。建议委任须经股东于股东周年大会上以普通决议案方式批准，自股东周年大会结束起生效。

陈志宏先生，现年66岁，拥有会计学学士及硕士学位，为美国注册会计师，具备丰富的跨国企业管理经验，曾任职苏黎世保险集团中国区主席及罗兵咸永道高级管理职务，并担任多家上市公司独立非执行董事。

长江证券拟使用自有资金总额不低于1亿元且不超过2亿元，回购价格不超过14.01元/股，预计回购股份数量为7,137,759股至14,275,517股，占公司当前总股本的0.13%至0.26%。回购实施期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。回购的股份将用于员工持股计划或者股权激励。

东方证券拟通过发行A股股份及支付现金的方式购买上海证券有限责任公司100%股权事项获得上海市国有资产监督管理委员会批复，原则同意本次交易方案。上海市国有资产监督管理委员会出具了《市国资委关于百联集团等5家国有股东以所持上海证券100%股权与东方证券进行资产重组有关问题的批复》（沪国资委产权〔2026〕166号）

东吴证券控股股东苏州国际发展集团有限公司拟自公告披露日起6个月内通过上海证券交易所系统集中竞价或其他合规交易方式增持公司股份，增持金额不低于1亿元且不超过2亿元。增持原因为基于看好国内资本市场长期投资的价值，对东吴证券股份有限公司未来稳定发展的坚定信心及长期价值的认可。增持资金来源为苏州国际发展集团有限公司自有资金。

国联民生证券股份有限公司通过司法拍卖竞得泛海控股股份有限公司持有的民生证券股份有限公司242.43万股股份（占民生证券总股本的0.02%），成交价格509.11万元。交易完成后持股比例升至100%，民生证券成为其全资子公司。

国泰海通证券股份有限公司旗下国泰君安国际控股有限公司（01788.HK）在香港联交所发布公告，宣布国泰海通证券股份有限公司全资子公司国泰海通金融控股有限公司将采取"协议安排"方式，按照每股3港元的价格收购国泰君安国际控股有限公司除国泰海通金融控股有限公司所持股票外的其他全部普通股股票，以实现国泰君安国际控股有限公司私有化退市。要约价每股3港元较公告前收市价溢价超40%。同时，以每股3港元减去对应的行使价后的价格注销国泰君安国际控股有限公司全部尚未行使的购股权。

截至2026年7月31日，华安证券已累计回购公司股票1123.84万股。

华林证券拟以自有资金2.02亿元，通过协议受让海航资本集团有限公司及陕西扬航云企业管理有限公司所持有的海航期货股份有限公司合计94.00%股权（对应股份4.7亿股）。交易完成后，华林证券将持有海航期货股份有限公司94%股份，海航期货控股股东变更为华林证券，实际控制人变更为林立。

证监会书面批复长安基金管理有限公司变更主要股东、实际控制人的申请，核准万联证券股份有限公司成为长安基金管理有限公司主要股东，广州金融控股集团有限公司成为长安基金管理有限公司实际控制人。万联证券依法受让长安基金1.72亿元人民币出资（占注册资本比例63.70%），成为第一大股东。

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