一券商2名领导被罚!

5月21日深圳证监局通报：

1、徐峰系证券公司从业人员。2021年9月至11月，徐峰等人通过某资本管理有限公司参与某技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的战略配售（后相关股票在北京证券交易所上市交易）。其中，徐峰认购8万股，金额98万元【单价12.25元】。2023年11月23日，某资本公司将代徐峰持有的股票通过二级市场全部卖出，卖出金额1,712,502.23元。扣除相关证券交易直接税费后，徐峰违法所得为737,594.43元。没收徐峰违法所得737,594.43元，并处以70万元罚款。

2、王文海系证券公司从业人员。2021年9月至11月，王文海等人通过某资本管理有限公司参与某技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的战略配售（后相关股票在北京证券交易所上市交易）。其中，王文海认购8万股，金额98万元【单价12.25元】。2023年11月23日，某资本公司将代王文海持有的股票通过二级市场全部卖出，卖出金额1,712,502.23元。扣除相关证券交易直接税费后，王文海违法所得为737,594.43元。没收王文海违法所得737,594.43元，并处以70万元罚款。

深圳证监局虽然没有提哪家券商，但是公开资料却找到2名相似的领导：

2021年9月，广道数字获得证监会发行批文，保荐机构正是五矿证券。2021年10月8日，广道数字举行网上路演，五矿证券投行一部总经理王文海与投行一部业务总监、保荐代表人徐峰均作为嘉宾出席。广道数字于2021年11月15日在北交所上市,每股发行价12.25元,发行市值1.784亿元。

目前，王文海虽已不在五矿证券任职，其现为国发资产董事长。徐峰正常在职。今年1月5日，广道数字被北交所终止上市并摘牌