某券商因主承债券发行利率与承销费挂钩被处罚

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关于对华金证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

华金证券股份有限公司：经查，你公司作为公司债券“20遵和02”的主承销商及受托管理人，在该债券发行定价过程中，存在将债券发行利率与承销费用挂钩的行为。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条“发行人、承销机构及其相关工作人员在发行定价和配售过程中，不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为”、第八条“承销机构应当遵循公平、公正、公开的原则开展承销业务，不得采用不正当竞争手段招揽承销业务”及第三十八条“发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作，不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益”的规定。