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2026年5月15日，北京证监局对某券商采取监管谈话行政监管措施。

国都证券股份有限公司:

经查,你公司在公司债券承销个别项目中,存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条的规定,我局决定对你公司采取监管谈话的行政监管措施。请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局(地址:北京市西城区金融大街26号金阳大厦)接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2026年5月13日   

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 同时，北京证监局一口气也给四个项目组成员发了函。

项目负责人的处罚最严重，被采取了认定为不适当人选行政监管措施 。

其他三个项目组成员均被采取出具警示函的行政监管措施。

看上去整个项目组都被处罚了。。

有知情人士知道到底是什么项目吗？

处罚的理由都是“在公司债券承销个别项目中,存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题,” 

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