2026 年 3 月 30 日，中国银河证券发布公告，公司第五届董事会第十二次会议审议通过高管调整议案：梁世鹏因工作安排调整，提前离任执行委员会委员、合规总监、首席风险官；同时聘任郭辰为副总裁、执委、首席风险官，孙菁为副总裁、执委，两位新任高管均自董事会审议通过之日起履职。此次调整是银河证券在年报披露关键节点的重要人事布局，既完成核心风控岗位交接，又引入资深资管人才，凸显公司强化合规风控、发力资管业务的战略意图。

一、梁世鹏平稳离任，风控岗位无缝衔接

公告显示，梁世鹏自 3 月 30 日起不再担任银河证券执行委员会委员、合规总监、首席风险官及其他相关职务，离任后不再在公司及控股子公司任职。公司明确表示，其离任 “不会影响公司正常生产经营”，相关工作已做好妥善安排。梁世鹏的提前离任，为银河证券核心风控岗位的专业化升级腾出空间，也标志着公司高管团队新一轮优化的启动。

二、郭辰：中投系风控老将，筑牢合规底线

此次履新的郭辰，是拥有28 年金融从业经验的资深风控专家，其履历深度绑定中央汇金、中国投资有限责任公司（中投公司）两大核心金融机构，风控管理经验覆盖市场风险、总组合风险、模型管理等全领域。

核心履历

• 1975 年 2 月出生，经济学硕士，1998 年 8 月参加工作。
• 2005 年 7 月 —2007 年 9 月，任职中央汇金投资有限责任公司工行股权管理部，历任职员、高级副经理。
• 2007 年 9 月 —2025 年 11 月，深耕中投公司风险管理部，历任职员、一级经理、高级副经理，后升任市场风险评估组组长、总组合风险 / 模型组组长，主导集团层面风险评估与模型管理体系建设。
• 2024 年 4 月 —2025 年 12 月，任中投公司风险管理部副总监；2025 年 12 月加入银河证券，此次正式升任副总裁、首席风险官。

郭辰的加盟，是银河证券依托股东资源强化风控能力的关键举措。其在中投公司积累的大型金融集团全面风险管理经验，将助力银河证券进一步完善合规风控体系，适配行业严监管趋势与自身业务扩张需求，筑牢稳健经营的底线。

三、孙菁：中金资管掌舵人，补强资管业务短板

与郭辰同步履新的孙菁，是深耕中金体系22 年的资管领域资深管理者，其职业轨迹覆盖资本市场、运营管理、公募基金、券商资管等全链条，是银河证券补强资管业务的核心人才。

核心履历

• 1980 年 6 月出生，管理学硕士，毕业于北京大学光华管理学院，2004 年 8 月加入中金公司。
• 2004 年 8 月 —2014 年 1 月，历任中金公司资本市场部员工、公司管理部员工、运营支持部负责人，积累跨业务条线管理经验。
• 2014 年 2 月 —2023 年 1 月，任职中金基金，历任副总经理、总经理，2018 年 10 月起代理董事长，主导中金基金规模扩张与投研体系建设。
• 2023 年 1 月 —2026 年 3 月，回归中金公司，历任资产管理部执行负责人、负责人，统筹券商资管业务发展。
• 2026 年 3 月，正式加入银河证券，出任副总裁、执行委员会委员。

从业务布局来看，银河证券资管业务收入占比偏低，2025 年前三季度资管收入占总营收比重仅 2%，存在较大提升空间。孙菁的加盟，被市场视为银河证券发力资管业务、补齐业务短板的重要信号。其在中金体系积累的资管产品创设、投研管理、渠道拓展经验，将助力银河证券加速资管业务转型，提升财富管理与资产管理协同能力。

四、高管换防背后：战略升级与行业趋势共振

此次银河证券两位副总裁同步履新，并非简单的人事调整，而是公司战略升级与行业发展趋势的深度契合。

一方面，风控与资管双轮驱动。郭辰的风控专业背景与孙菁的资管管理经验，精准匹配银河证券 “稳健经营、业务突破” 的双重需求：前者强化合规风控，保障公司在复杂市场环境下的稳健运营；后者补强资管短板，推动公司从传统经纪、投行向综合金融服务转型。

另一方面，市场化引才与股东资源协同。郭辰来自中投公司（银河证券股东体系），孙菁来自头部券商中金公司，这种 “股东系 + 头部系” 的引才模式，既体现银河证券依托股东资源优化团队的思路，也顺应券商行业市场化选聘高管、引入头部机构经验的行业趋势。此前，国盛证券、红塔证券、财达证券等多家券商均通过市场化方式选聘高管，银河证券此次调整进一步印证行业人才流动的市场化、专业化方向。

此次高管换防后，银河证券核心管理团队进一步年轻化、专业化。随着郭辰、孙菁的到位，公司将在合规风控、资管业务两大领域实现能力升级，为后续业务拓展与高质量发展奠定人才基础。