截至4月1日，2026年一季度央行、证监会、证券交易所、协会及派出机构针对证券机构及从业人员共开出94张罚单，较去年同期有所减少。

金融监管一季度对券商累计罚没8915.78万元，同比增加1.3倍。从处罚金额来看，大部分由证监会罚没，占比达94%。

一季度共有32家券商被罚，同比减少15家。本季度，总公司层次的信用违规类型主要为出具警示函、罚款；分公司或营业部层次的信用违规类型主要为出具警示函、市场禁入。

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