合规监管动态 · WEEKLY

券商处罚周报

报告期：2026年11月2日 — 11月8日

信息来源：中国证监会及各地方证监局官方公示（主体名称已脱敏）

本周，证监会系统共公示券商相关监管措施 8 条，其中警示函 7 条、责令改正 1 条，涉及 7 家证券公司的 2 家分支机构及 6 名从业人员。

📊 本期分布统计

按监管机构：吉林局 2 条、深圳局 2 条、海南局 1 条、浙江局 1 条、江苏局 1 条、江西局 1 条

按处罚类型：出具警示函 7 条、责令改正 1 条

按主体类型：分支机构 2 条、从业人员个人 6 条

⚠️ 本期重点提示

📋 处罚详情 共 8 条

HA证券 1 条 · 海南局〔2026〕40号

① HA证券海南分公司 分支机构

违规事由：个别投资顾问通过网络开展直播时以昵称代指或者暗示方式对具体证券作出投资建议；个别投资顾问直播时以“传言”为依据提供投资建议；对投顾业务部分环节留痕管理不到位，反映分公司对投顾业务管控不到位、合规管理和内部控制存在缺陷（违反《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第二十七条第一款）。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-11-02（决定日期：10-28）｜文号：〔2026〕40号

CC证券 1 条 · 浙江局

② 张某（CC证券杭州南大街证券营业部从业人员） 个人

违规事由：在营业部从业期间，守法合规意识不强，违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号、第227号）第二十二条第一项。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-11-02（决定日期：09-24）

GT证券 1 条 · 江苏局〔2026〕138号

③ 景某某（GT证券南京六朝路证券营业部负责人） 个人

违规事由：担任营业部负责人期间，规避内部管理规定，借用经纪人名义挂靠客户，长期将部分佣金提成间接转给利益关系人（违反证监会令第227号第二十二条第二项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一项）。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-11-04（决定日期：10-26）｜文号：〔2026〕138号

ZX证券 2 条 · 吉证监决〔2026〕28/29号

④ ZX证券吉林省分公司 分支机构

违规事由：分公司负责人违规为客户提供资金便利、多名工作人员从事不正当交易，反映分公司合规管理不到位、未能严格规范工作人员执业行为（违反证监会令第227号第二十六条第三项、第八项，证监会令第166号第四条、第六条第四项）。

处罚措施：责令改正（一个月内完成整改并提交书面整改报告）

公示日期：2026-11-06（决定日期：11-02）｜文号：吉证监决〔2026〕28号

⑤ 刘某某（ZX证券吉林省分公司负责人） 个人

违规事由：作为分公司负责人，对多名工作人员从事不正当交易、分公司合规管理不到位负有直接责任；本人违规为客户提供资金便利（违反证监会令第227号第二十六条第三项、第八项，证监会令第166号第十条第一款、第二款）。

处罚措施：警示函（一个月内完成整改并提交书面整改报告）

公示日期：2026-11-06（决定日期：11-02）｜文号：吉证监决〔2026〕29号

CD证券 1 条 · 深圳局〔2026〕201号

⑥ 申某某（CD证券深圳彩田路证券营业部经纪人） 个人

违规事由：任经纪人期间，通过企业微信引导投资者与未取得金融业务许可的外部机构签订《委托理财代持协议》，协议约定用于参与个股场外期权交易（违反《证券经纪业务管理办法》第八条第八项）。

处罚措施：警示函

公示日期：2026-11-06（决定日期：10-27）｜文号：〔2026〕201号

ZT证券 1 条 · 深圳局〔2026〕200号

⑦ 詹某某（ZT证券深圳分公司证券经纪人） 个人

违规事由：担任证券经纪人期间，以个人名义与客户签订协议，对客户证券买卖的收益和损失作出承诺（违反《证券经纪业务管理办法》第八条第五项、《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第三项）。

处罚措施：警示函

公示日期：2026-11-06（决定日期：10-27）｜文号：〔2026〕200号

GS证券 1 条 · 江西局〔2026〕23号

⑧ 庄某某（GS证券从业人员） 个人

违规事由：从业期间存在违规操作他人证券账户的行为（违反证监会令第195号、第227号第二十二条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款）。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-11-06（决定日期：11-05）｜文号：〔2026〕23号

🔍 合规提示

本期案例集中于一线人员执业行为与分支机构管控：投顾直播荐股留痕、经纪人私自引流客户至无牌机构、代客操作账户、承诺收益、挂靠客户转移佣金等均为监管持续关注重点；"机构违规、负责人同罚"导向延续。各机构宜对照自查网络直播展业留痕、经纪人行为监测与员工账户交易管控。

🔗 原文链接汇总

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1. HA证券海南分公司（海南局〔2026〕40号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/hainan/c104738/c7668058/content.shtml

2. 张某（浙江局 警示函）https://www.csrc.gov.cn/zhejiang/c103952/c7667998/content.shtml

3. 景某某（江苏局〔2026〕138号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/jiangsu/c103892/c7668622/content.shtml

4. ZX证券吉林省分公司（吉证监决〔2026〕28号 责令改正）https://www.csrc.gov.cn/jilin/c103788/c7669322/content.shtml

5. 刘某某（吉证监决〔2026〕29号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/jilin/c103788/c7669326/content.shtml

6. 申某某（深圳局〔2026〕201号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/shenzhen/c104320/c7669255/content.shtml

7. 詹某某（深圳局〔2026〕200号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/shenzhen/c104320/c7669252/content.shtml

8. 庄某某（江西局〔2026〕23号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/jiangxi/c104168/c7669082/content.shtml

本文信息均整理自中国证监会及各地证监局官方公示，仅作监管动态分享，具体内容以监管机关公示原文为准。

出品：合规法务部 · 每周更新