一、背景：一家由吸收合并而来的上市券商

国盛证券股份有限公司总部位于江西南昌，在深圳证券交易所上市，股票代码 002670。这家公司的上市主体与证券业务主体曾经是两家公司。

现上市主体的前身公司成立于 1995 年 8 月 17 日，2010 年 10 月 22 日整体变更设立股份公司，2012 年 4 月 16 日在深交所上市；2016 年取得原国盛证券有限责任公司的全部股权后，先后更名为广东国盛金控集团股份有限公司、国盛金融控股集团股份有限公司。证券业务的源头则是另一条线：原国盛证券有限责任公司经中国证监会批准，于 2002 年 12 月 26 日在江西登记成立。2025 年 2 月，证监会核准国盛金控吸收合并原国盛证券有限责任公司；2025 年 10 月 24 日，上市公司完成变更登记，正式更名为国盛证券股份有限公司，证券简称自 2025 年 10 月 28 日起由「国盛金控」变更为「国盛证券」；原国盛证券有限责任公司已于 2026 年 1 月 30 日注销。换言之，今天的国盛证券，是上市公司吸收合并证券子公司之后的新主体。

股权方面，2022 年 9 月，江西省交通投资集团有限责任公司等五家江西国资单位组成的联合体完成股份收购交割，江西交投成为控股股东。截至 2025 年末，江西交投直接持有公司 25.5246% 的股份，其控股子公司赣粤高速持有 4.06%，合计 29.58%。2025 年 12 月 31 日，江西交投的出资人由江西省交通运输厅变更为江西省国有资产监督管理委员会，公司的实际控制人随之变更为江西省国资委，控股股东仍为江西交投。

公司下设全资子公司国盛证券资产管理有限公司、国盛弘远（上海）投资有限公司、深圳国盛前海投资有限公司、珠海横琴极盛科技有限公司等，控股子公司国盛期货有限责任公司（持股 99.50%），并参股江信基金管理有限公司（持股 30%）等机构。截至 2025 年末，公司在 27 个省（自治区、直辖市）设有分公司 27 家、营业部 139 家，在职员工合计 2,307 人，其中信息技术人员 105 人。

经营业绩方面，公司 2025 年实现合并营业总收入 17.87 亿元，同比增长 2.29%；归属于上市公司股东的净利润 2.73 亿元，同比增长 63.05%；年末资产总额 469.82 亿元，母公司净资本 90.37 亿元，风险覆盖率 322.11%。

二、首席信息官

国盛证券首席信息官的公开记录可以追溯到 2015 年，任职时间线如下。

• 2015 年 9 月
  姜飞出任副总裁、首席风险官、首席信息官（三职兼任，起始日期以三职合并记载）
• 2024 年 11 月
  陆修然出任原国盛证券有限责任公司信息技术总部总经理，兼任首席信息官
• 2025 年 10 月 24 日
  吸收合并后的上市主体聘任陆修然为首席信息官（公告编号 2025-051）
• 2026 年 9 月 24 日
  公司及相关当事人收到江西证监局《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》（公告编号 2026-040，详见第四节）
• 2026 年 10 月 27 日
  董事会决议解聘陆修然首席信息官职务，公告未载明解聘原因（公告编号 2026-043）
• 2026 年 11 月
  公司经江西省国资委官网公开选聘首席信息官 1 名，报名截止 2026 年 11 月 15 日；截至本文成文，未见新任首席信息官聘任公告

前任：姜飞（2015 年 9 月起）

姜飞，1973 年 10 月出生，本科学历、硕士学位。

他早年服役于武警江西省总队，后进入中国证监会江西监管局工作，历任科员、副主任科员、主任科员、办公室副主任、机构监管处副处长（主持工作），是一位从监管条线转入券商的高管。

2015 年 9 月起，他担任国盛证券副总裁、首席风险官、首席信息官，三职兼于一身；这一记载出自公司 2023 年债券募集说明书的高管表，三职共用同一起始日期。截至 2023 年末，他仍任上述职务。

姜飞的卸任时间没有公开公告可查：原国盛证券当时并非上市主体，人事变动未在交易所公告中披露。仅能确定交接发生在 2024 年——2023 年末他仍在任，2024 年 11 月陆修然已经接任首席信息官。

姜飞任内，公司在制度层面建立了「公司党委—董事会—经营管理层—信息技术委员会—信息技术总部」五层级信息技术管理组织架构，并明确设立首席信息官、为信息技术管理的直接负责人，信息技术总部负责公司信息系统规划、建设、开发、运维与安全管理。这是 2023 年年度报告对制度安排的表述。

第二任：陆修然（2024 年 11 月至 2026 年 10 月）

陆修然，1972 年 2 月出生，高级工程师，研究生学历，工学硕士。

他是技术条线出身：早年任职于宁波证券（职员、电脑中心总经理助理），后在天一证券历任技术保障部总经理助理、副经理、信息技术部副总经理；此后长期任职于光大证券，历任信息技术部总经理助理、技术管理处副处长、技术管理部副总经理、系统部总经理、信息技术总部系统部总经理。

加入国盛证券后，他任原国盛证券有限责任公司信息技术总部总经理，并自 2024 年 11 月起兼任首席信息官——这一时间点出自江西证监局事先告知书的原文表述，只精确到月。

2025 年 10 月 24 日，吸收合并完成后的上市公司召开第五届董事会第一次会议，聘任陆修然为公司首席信息官，任期三年。这份聘任公告正文只载明首席信息官一职，未再写明兼任信息技术总部总经理。

2026 年 10 月 27 日，公司第五届董事会第十三次会议以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过解聘陆修然首席信息官职务的议案，自董事会审议通过之日起生效。公告没有写明解聘原因。

此后，公司通过江西省国资委官网发布公开选聘公告，市场化选聘首席信息官 1 名，工作地点为南昌、上海，报名截止 2026 年 11 月 15 日。

三、任内建设侧重

国盛证券的《数字化转型发展规划（2023—2025）》始于 2023 年，早于陆修然 2024 年 11 月的上任。规划提出「强化科技赋能业务，全力打造数智国盛」，目标是建设数字化券商。

陆修然任期内的公司层面进展如下：

• 人工智能布局
  2025 年，公司成立 AI 专项小组、制定专项战略规划，建成 AI 基础算力服务器，推动多项 AI 应用场景落地；在客户服务环节引入 DeepSeek 机器人，推进审核智能化。
• 信创改造
  2025 年公司信创改造工作超额完成（年报原文表述）。
• 客户服务系统
  完成客服系统升级，智能客服命中率达到 91.94%，上线「静默坐席」功能；2025 年客户服务中心累计受理客户咨询 7.5 万次，客户满意度 98.35%。
• 研发运营一体化
  公司在建「国盛证券研发运营一体化系统」，整合需求管理、任务管理、迭代管理、测试管理、代码管理、持续集成与持续交付（CI/CD）及度量指标等功能，目标是实现研发管理流程的标准化、数字化和自动化。
• 产品与知识产权
  2025 年公司获得 6 项软件著作权；《国盛证券移动金融客户端》企业标准连续五年获评金融信息服务领域企业标准「领跑者」。
• 信息技术及研发投入
  2025 年公司信息技术投入总额 18,091.63 万元（按证券公司信息系统建设投入指标统计口径，含折旧摊销、日常运营、机房与线路租赁、自主研发、IT 人员投入等）；同期研发投入 1,874.16 万元，占营业总收入的 1.05%。

四、监管事件：尚在事先告知阶段

阅读提示

本节所述全部事项均处于事先告知阶段：江西证监局送达的是《事先告知书》，不是正式处罚决定。当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，公司公告明确「本次行政处罚最终结果以江西证监局出具的《行政处罚决定书》为准」。因此本节所有处罚与监管措施均为「拟」——拟罚款、拟认定、拟暂停，不代表已经生效。

事件的起点是2026 年 7 月 31 日，国盛证券收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定被立案调查。2026 年 9 月 24 日，公司及相关当事人收到江西证监局的《行政处罚事先告知书》（赣处罚字〔2026〕8 号）及三份行政监管措施事先告知书，公司以公告编号 2026-040 对外披露。

事先告知书拟认定的问题共三项：

「一是国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。」

——公告 2026-040 所载事先告知书原文

拟行政处罚

个人拟罚款合计 81 万元，连同公司 29 万元，合计 110 万元。责任定性上，陆修然在第一项（经纪业务管控）中被列为「其他直接责任人员」，在第三项（信息安全）中被列为「直接负责的主管人员」。

拟行政监管措施

• 对公司：
  拟采取责令改正、暂停新开证券账户 3 个月（暂停期间不得新增经纪业务客户）和责令处分有关责任人员的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
• 对陆修然：
  拟认定为不适当人选——事先告知书原文称，其作为时任公司信息技术总部总经理（2024 年 11 月起兼任公司首席信息官），对第三项违规问题负有责任；拟自监管措施决定作出之日起 1 年内，不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入诚信档案。请注意：决定尚未作出，这 1 年尚未起算。
• 对张昌生
  （时任分管经纪业务管理部和财富管理部的高管）：拟采取监管谈话措施，记入诚信档案。

公司在公告中同时说明：根据事先告知书认定的情况，公司未触及深交所《股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。截至本文成文（2026 年 11 月），未见江西证监局就此出具正式《行政处罚决定书》，也未见公司就事先告知事项发布后续回应公告；后续出现的公司动作只有两件——10 月 27 日解聘陆修然的董事会决议（未载明原因）和公开选聘新任首席信息官的公告。

五、小结

国盛证券的首席信息官序列，是一条「监管转任者」与「技术老兵」前后相继的线：姜飞以首席风险官兼首席信息官的身份守了近十年，陆修然则带着宁波证券、天一证券、光大证券三段技术履历接任，却在上市主体完成吸收合并、更名挂牌仅一年后离任。比人事更替更值得记下的，是信息技术条线在这家公司的位置变化：它既是 2025 年年报里 AI、信创、智能客服的推进者，也是 2026 年事先告知书中被拟认定负有责任的一环。这个职位下一任由谁接任、监管程序最终如何落槌，都要等 2026 年 11 月之后的消息。