合规监管动态 · WEEKLY

券商处罚周报

报告期：2026年10月26日 — 11月1日

信息来源：中国证监会及各地方证监局官方公示（主体名称已脱敏）

本周，证监会系统共公示券商相关监管措施 7 条，全部为出具警示函并记入证券期货市场诚信档案；涉及 5 家证券公司的 4 家分支机构及 3 名从业人员。员工行为管控成为本期处罚焦点，两起案件中监管机构对分支机构及负责人同步追责。

📊 本期分布统计

按监管机构：内蒙古局 2 条、湖南局 2 条、天津局 1 条、重庆局 1 条、江苏局 1 条

按处罚类型：出具警示函 7 条（全部）

按主体类型：分支机构 4 条、从业人员个人 3 条

⚠️ 本期重点提示

📋 处罚详情 共 7 条

ZY证券 2 条 · 内蒙古局〔2026〕14/15号

① ZY证券内蒙古分公司 分支机构

违规事由：工作人员向客户提供其他客户证券账户持仓信息，分公司合规管理不到位（违反证监会令第166号第六条第四项）。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-10-27（决定日期：10-15）｜文号：〔2026〕15号

② 郑某（ZY证券内蒙古分公司负责人） 个人

违规事由：作为分公司负责人，对工作人员向客户提供其他客户证券账户持仓信息、分公司合规管理不到位问题负有责任。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-10-27（决定日期：10-15）｜文号：〔2026〕14号

CD证券 2 条 · 湖南局

③ CD证券湖南分公司 分支机构

违规事由：证券投资顾问业务推广留痕缺失、异常交易核查不到位（违反证监会公告〔2020〕66号第二十七条、证监会令第204号第二十五条）。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-10-28（决定日期：10-23）

④ 陈某（CD证券湖南分公司负责人） 个人

违规事由：作为分公司负责人，对分公司投顾业务推广留痕缺失、异常交易核查不到位的违规事项负有领导责任。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-10-28（决定日期：10-23）

HT证券 1 条 · 天津局〔2026〕37号

⑤ HT证券天津勤俭道证券营业部 分支机构

违规事由：个别员工借用他人证券账户买卖股票，营业部人员管理不到位。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案（30日内提交书面整改报告）

公示日期：2026-10-30（决定日期：10-28）｜文号：津证监措施〔2026〕37号

ZX证券 1 条 · 重庆局

⑥ ZX证券重庆分公司 分支机构

违规事由：适当性管理不到位（违反证监会令第204号《证券经纪业务管理办法》第二十五条）。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-10-30（决定日期：10-09）

GTH证券（从业人员） 1 条 · 江苏局〔2026〕137号 · 跨窗口补捞

⑦ 郑某（GTH证券无锡人民中路证券营业部从业人员） 个人

违规事由：在营业部任职期间，存在委托证券经纪人以外的个人进行客户招揽活动的情形。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-10-20（发文日期：10-20）｜属上期窗口，本期补充

🔍 合规提示

本期案例集中于一线人员执业行为：员工违规炒股、客户信息保护、客户招揽合规、投顾业务留痕、投资者适当性管理均为监管关注重点；"机构违规、负责人同罚"持续体现监管压实管理责任的导向。各机构宜对照自查员工行为监测、客户信息隔离与投顾留痕管理。

🔗 原文链接汇总

公众号正文不支持外链跳转，可复制以下链接至浏览器打开查看监管公示原文（原文中含完整主体名称）。

1. ZY证券内蒙古分公司（内蒙古局〔2026〕15号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/neimenggu/c103724/c7666945/content.shtml

2. 郑某（内蒙古局〔2026〕14号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/neimenggu/c103724/c7666934/content.shtml

3. CD证券湖南分公司（湖南局 警示函）https://www.csrc.gov.cn/hunan/c104484/c7667167/content.shtml

4. 陈某（湖南局 警示函）https://www.csrc.gov.cn/hunan/c104484/c7667159/content.shtml

5. HT证券天津勤俭道营业部（津证监措施〔2026〕37号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/tianjin/c103610/c7667569/content.shtml

6. ZX证券重庆分公司（重庆局 警示函）https://www.csrc.gov.cn/chongqing/c104814/c7667608/content.shtml

7. 郑某（江苏局〔2026〕137号 警示函 ）https://www.csrc.gov.cn/jiangsu/c103892/c7666283/content.shtml

本文信息均整理自中国证监会及各地证监局官方公示，仅作监管动态分享，具体内容以监管机关公示原文为准。

出品：合规法务部 · 每周更新