研报速递
证券公司合规管理理论与实务
王爱宾 · 主编
本书立足于证券行业监管规则与业务实务场景，系统梳理证券公司合规管理完整体系，全书分为合规管理理论与体系、业务专项合规管理两大篇章。
上篇为合规管理理论与体系篇，阐释合规管理的概念、类型划分、境内外发展演进，厘清合规管理与其他内部控制机制的边界差异；围绕证券公司合规管理，系统介绍其核心内涵、实施必要性、适用法规制度及责任体系，细致拆解合规管理组织架构、主要义务、保障机制与工作职责，覆盖反洗钱、利益冲突管理、信息隔离墙、投资者适当性管理、廉洁从业、诚信管理等重点合规领域。
下篇聚焦证券公司主营业务专项合规管理，全面涵盖证券经纪、证券投资咨询、投资银行、融资融券、财务顾问、做市交易、证券自营、资产管理、场外衍生品等核心业务板块，逐项剖析各业务常规重点及特殊环节的合规要求、风险隐患与管控举措，并结合典型监管案例，强化内容实操指导性。
全书框架完整、内容翔实，兼顾理论深度、实务价值与专业权威性，可作为证券行业合规学习、业务培训及实务履职的专业参考读物。
本书主编
王爱宾
中国政法大学经济法法学硕士，现任东北证券股份有限公司党委委员、合规总监，兼任东北证券股份有限公司投资银行业务内核负责人、东证融汇证券资产管理有限公司合规总监，中国证券业协会合规管理与自律处分专业委员会委员、中国法学会证券法研究会理事、北京金融服务法学会理事、北京银行法学会理事、上海仲裁委员会仲裁员。曾任河南省焦作市中级人民法院助理审判员，中国证券业协会证券纠纷调解中心副主任及创新支持部负责人，华林证券股份有限公司合规总监、首席风险官兼董事会秘书。主编《证券公司民事诉讼案例分析与合规应用》《证券公司合规管理理论与实务》；发表《证券监管中司法权与行政权的互动与边界》《证券公司开展金融衍生品业务的现状与建议》《金融衍生品业务对证券公司传统业务影响的分析》《证券公司对从业人员“飞单”行为的民事责任分析》《证券行业投资者适当性管理机制优化研究》《全面注册制背景下招股说明书信息披露制度探究》《注册制下投资银行业务信息披露制度研究》《新〈公司法〉下债权人保护机制优化研究》《发挥证券公司功能定位、促进上市公司提升市值管理》《证券公司持续督导勤勉尽责与民事责任研究》等文章；参与高等政法院校规划教材《证券法学（第四版）》“证券公司法律制度”专章、证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材（2026）《证券市场基本法律法规》“证券市场法律责任体系与典型违法违规行为”和“证券做市交易”章节的撰写。
本书编委会
主 编： 王爱宾
副主编：杨 顶 赵文忠 张晨晖 马吉燕 滕 飞
撰稿人：
于天洋 于丽君 于明东 卫云飞 马吉燕
王爱宾 王智博 王 鹤 王燕萌 石大林
邢 宇 乔 雪 刘 尧 刘 畅 刘 岩
闫青筠 许彦霞 孙志超 杜燕萍 李 丹
李 炜 李晓琴 杨红丽 杨 顶 谷锡媛
张 帆 张亦佳 张晨晖 张程程 张楚航
陆 嘉 明 希 金娜娜 郑琳琳 孟繁博
赵文忠 姜小宇 祝 丹 耿志华 徐一畅
高 阳 郭曦宸 陶昕媛 曹 健 龚子明
常 伟 梁钟月 宿英男 董泽颖 韩 雪
韩 蓓 蓝俊标 滕 飞
本书目录
上篇 证券公司合规管理理论与体系
第一章 合规管理导论
一、合规管理的概念
二、合规管理的分类
三、合规管理的域内外演进
四、合规管理与其他内部控制的区别
第二章 证券公司合规管理概述
一、证券公司合规管理的定义、目标、原则和理念
二、证券公司合规管理的必要性
三、证券公司合规管理的发展历程
四、证券公司合规管理的法律法规体系
五、证券公司违规经营的法律责任体系
六、证券公司合规管理的组织体系
七、证券公司合规管理面临的挑战
第三章 证券公司合规管理主要义务
一、客户适当性管理
二、客户行为管理
三、从业人员任职条件和投资行为管理
四、利益冲突管理
五、信息隔离墙
六、关联交易管理
七、反洗钱管理
八、维护市场秩序
九、职业道德管理
十、廉洁从业管理
十一、诚信管理
第四章 证券公司合规管理的保障体系
一、证券公司合规管理的法定保障
二、证券公司合规管理的运作体系保障
三、合规管理的监督体系——有效性评估
第五章 证券公司合规管理具体职责
一、监管信息跟踪与传导
二、合规管理制度建设
三、合规宣导与培训
四、合规咨询
五、合规审查
六、合规监测
七、合规检查
八、合规考核
九、合规问责
十、合规报告
十一、投诉与举报处理
十二、监管沟通与配合
十三、子公司合规管理
下篇 证券公司业务专项合规管理
第六章 证券经纪业务
一、证券经纪业务合规管理概述
二、证券经纪业务特殊事项的合规管理
第七章 证券投资咨询业务
第一节 证券投资顾问业务
一、证券投资顾问业务概述
二、证券投资顾问业务重点事项的合规管理
三、证券投资顾问业务特殊事项的合规管理
第二节 发布证券研究报告业务
一、发布证券研究报告业务概述
二、发布证券研究报告业务重点事项的合规管理
三、发布证券研究报告业务特殊事项的合规管理
第八章 投资银行类业务
一、投资银行类业务合规管理概述
二、投资银行类业务重点事项的合规管理
三、投资银行类业务特殊重点事项的合规管理
第九章 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
一、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务概述
二、上市公司并购重组财务顾问业务内幕信息管理其他重点事项
三、一般财务顾问业务重点事项的合规管理
第十章 证券融资融券业务
一、证券融资融券业务概述
二、证券融资融券业务重点事项的合规管理
第十一章 证券做市业务
一、证券做市业务概述
二、证券做市业务重点事项的合规管理
第十二章 证券自营业务
一、证券自营业务概述
二、证券自营业务重点事项的合规管理
三、证券自营业务特殊事项的合规管理
第十三章 证券资产管理业务
一、证券资产管理业务概述
二、证券资产管理业务重点事项的合规管理
三、证券资产管理业务特殊事项的合规管理
第十四章 场外衍生品业务
一、场外衍生品业务概述
二、场外衍生品业务重点事项的合规管理
三、场外衍生品业务特殊事项的合规管理
第十五章 其他业务
第一节 代销金融产品业务
一、代销金融产品业务概述
二、代销金融产品业务重点事项的合规管理
第二节 基金托管业务
一、基金托管业务概述
二、基金托管业务重点事项的合规管理
三、基金托管业务特殊事项的合规管理
第三节 证券公司私募投资基金子公司业务
一、证券公司私募投资基金子公司业务的概念
二、证券公司私募投资基金子公司业务的法规概述
三、证券公司私募投资基金子公司业务资格条件
四、证券公司私募投资基金子公司业务重点事项的合规管理
五、证券公司私募投资基金子公司业务特殊事项的合规管理
第四节 另类投资子公司业务
一、证券公司另类投资子公司业务的概念
二、证券公司另类投资子公司业务的法规概述
三、证券公司另类投资子公司业务资格条件
四、证券公司另类投资子公司业务重点事项的合规管理
附录
1.证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
2.证券公司合规管理实施指引
3.金融机构合规管理办法
4.中央企业合规管理办法
5.企业境外经营合规管理指引
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