《国际金融报》记者获得的通报文件显示，本次境外调研违规事件共涉及3家证券公司、2家基金公司。

其中，2家证券公司、2家基金公司被出具警示函；1家证券公司以及部分高管被监管谈话，并责令公司从严处分；1家基金公司基金经理被责令改正，并要求公司严肃内部追责。

记者获取的一期《机构监管情况通报》显示，此前有媒体报道，部分机构在境外调研和人员行为管理等方面存在漏洞。

具体来看，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。

此外，个别证券公司高管不配合检查，违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。

对此，监管部门对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话的监管措施，对公司副总裁兼研究所总经理胡某、研究所副所长孔某采取监管谈话的监管措施，并责令公司从严处分；对H、G2证券公司和F、H基金公司采取出具警示函的监管措施；对H基金公司基金经理马某采取责令改正的监管措施，并要求公司严肃内部追责。

3家证券公司和2家基金公司的具体名称未被公开，上述通报下发后，在业内引发诸多猜测。不少业内人士认为，通报中的H基金公司基金经理马某或任职于某头部基金公司，F基金公司同样可能为头部机构。

针对上述违规行为，监管部门从四个层面对证券基金公司提出具体工作要求：

交易费用管理方面，基金公司在调研活动中不得使用交易佣金转移支付，应由自身支付的专家咨询、调研中介、会议、门票、机票、住宿等相关费用，不得通过提高佣金分成比例、增加分仓派点、承诺交易量等方式向证券公司变相补偿相关费用。

调研流程管理方面，要求实行“一事一报、一团一档”，对调研必要性、行程合理性、费用合规性等进行严格审查，确保出行流程真实、合理、可追溯。

财务管控方面，要求健全财务管理制度，严格落实调研、会务接待等事项事前审批机制。不得以虚立名目等方式绕道为超额超规、违法违规活动提供费用支持。

监管部门还要求，各证券基金公司要持续开展从业人员职业道德与廉洁文化警示教育，加强从业人员行为管理。从业人员在境内外出行、调研等各类场合，应当严格遵守廉洁从业相关规定。