多家券商被罚!

进入第四季度，证券行业反洗钱领域的监管问责节奏并未放缓。10月上中旬，中国人民银行深圳市分行、安徽省分行相继公示两笔券商反洗钱行政处罚案，将本轮贯穿全年的合规整肃推向新的公开节点。

又有券商因反洗钱问题被罚。10月15日，中国人民银行深圳市分行披露的行政处罚决定信息显示，平安证券股份有限公司被警告，并处罚款249.7万元，作出行政处罚决定的日期为2026年10月10日，公示期限为3年。具体而言，平安证券涉及的违法行为有：未按规定开展客户尽职调查；未按照规定制定、完善可疑交易监测标准。

而在平安证券之前，国元证券也于近期被开出反洗钱罚单。10月10日，中国人民银行安徽省分行披露的行政处罚信息显示，国元证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易两项违法行为，被处以58.8万元罚款。

把时间轴拉长至整个2026年，个案背后是一张持续扩容的罚单图谱。据不完全统计，2026年以来（按罚单披露日期计），已有17家券商因反洗钱相关违规受到处罚，累计收到21张罚单。其中，监管对券商法人主体的罚款合计约1453.78万元，加上4张对从业人员的个人罚单，累计罚没约1459.69万元。相比之下，2025年全年这一处罚记录仅7项，涉及4家券商，今年前10个月的罚单量已是去年的3倍。

从个体处罚金额的梯度分布看，头部大额罚单与区域性中小券商罚单呈并行态势。3月31日，中国人民银行上海市分行披露，上海证券因未按规定根据风险制定洗钱风险管理制度、未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易，被处以罚款265.06万元。紧随其后的是平安证券249.7万元。其余被罚券商及金额依次为：江海证券145.32万元，金融街证券141.2万元，首创证券106万元，长江证券84.9万元，国投证券81.8万元，东吴证券74.3万元，东方财富证券74万元，万联证券61万元，国元证券58.8万元，西部证券46万元，华安证券44.1万元，大同证券21.6万元。金元证券则因未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报告可疑交易，被中国人民银行海南省分行警告。

此外，还有两项来自证监局的行政监管措施：1月7日上海证监局对爱建证券出具警示函，9月24日四川证监局对浙商证券四川分公司负责人出具警示函。值得单独列出的一笔是——9月11日中国人民银行披露的两张罚单分别对国投证券罚款81.8万元、对东方财富证券罚款74万元，系年内仅有的两笔由央行总行直接作出的反洗钱行政处罚。

制度层面的变量同样被纳入本轮处罚的观察框架。新修订的反洗钱法自2025年1月1日施行，反洗钱配套规定也陆续落地。2026年1月，《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》正式施行，证券公司需要履行客户尽职调查义务的业务范围也进一步扩大。而从年内已被公开的10余家受罚机构样本看，涵盖头部券商、全国性券商以及多家地方性券商，上海证券、江海证券、金融街证券、首创证券的处罚金额均突破百万元；高频触发处罚的事由集中在客户尽职调查不到位、可疑交易报告不规范、内控制度缺失三类基础义务环节。

来源丨中国商报微信综合自21世纪经济报道、南方都市报、中国基金报

封面丨摄图网

责编丨王彤旭胡美静付颢琬

校对丨张斌

审核丨杨宏生

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