合规监管动态 · WEEKLY

券商处罚周报

报告期：2026年10月5日 — 10月12日

信息来源：中国证监会及各地方证监局、中国人民银行官方公示（主体名称已脱敏）

本周，证监会系统及人民银行共公示券商相关监管处罚 6 条，其中监管措施 3 条（均为出具警示函）、行政处罚 3 条（罚款 58.8 万元、市场禁入 5 年、罚款 30 万元，后两条系跨窗口补录证监会 9 月 11 日公示批次），涉及 4 家证券公司（含 2 家分支机构）及 4 名从业人员。国庆假期后罚单于 10 月 9 日起集中挂网，反洗钱客户尽调、"返佣"廉洁红线、监管报送材料质量、研究业务信息传播合规为本期看点，详情如下。

⚠️ 本期重点提示

• GY证券被人民银行安徽省分行罚款 58.8 万元：因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易两项反洗钱违规被罚（皖银罚决字〔2026〕8号）——本期唯一法人机构层面行政处罚，券商反洗钱合规持续加压。

• CT证券青岛分公司"返佣"案同日双罚：分公司因返还客户佣金、账户实名制管理不到位、适当性管理不到位三项违规被出具警示函（青岛局〔2026〕30号），时任负责人逄某某同被警示；直接责任人张某某另被单独警示（〔2026〕31号）——机构+负责人+直接责任人"一案三罚"。

• GF证券大连中山路营业部被警示：合规管理不到位，且向监管部门报送的材料存在误导性陈述及重大遗漏（大连局〔2026〕19号）——监管报送材料质量在营业部层面被罚，较为少见。

• 跨窗口补录 2 条（证监会 9 月 11 日公示批次）：CJ证券研究所分析师宗某某编造"税率调整"虚假信息，被处 5 年市场禁入（〔2026〕37号）；CJ证券从业人员马某某原文转发，被罚款 30 万元（〔2026〕38号）。

📋 处罚详情 共 6 条

CT证券（青岛分公司） 2 条 · 青岛局

① CT证券青岛分公司、逄某某（时任负责人） 分支 + 个人

违规事由：①将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方（违反证监会令第145号第九条第一款第一项、第166号第六条第四项）；②投资者账户实名制管理不到位，异常交易等预警处理不到位（违反第166号令及证监会公告〔2020〕20号第十七条）；③投资者适当性管理不到位（违反第130号令、第117号令）；逄某某作为时任负责人负有责任。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案（机构与个人）

公示日期：2026-10-09（决定日期：09-30）｜青岛局〔2026〕30号

② 张某某（CT证券青岛分公司从业人员） 个人

违规事由：在分公司任职期间，直接或指使他人将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方（违反证监会令第145号第九条第一款第一项）。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-10-09（决定日期：09-30）｜青岛局〔2026〕31号

GF证券（大连中山路证券营业部） 1 条 · 大连局〔2026〕19号

③ GF证券大连中山路证券营业部 分支机构

违规事由：合规管理不到位；向监管部门报送的材料存在误导性陈述及重大遗漏（违反证监会令第166号第三条、第六条第四项、第227号第四十八条第二款）。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案（30日内提交书面整改报告）

公示日期：2026-10-09（决定日期：09-23）

CJ证券（研究所从业人员） 2 条 · 行政处罚 · 证监会 · 跨窗口补录

④ 宗某某（CJ证券研究所分析师） 个人

违规事由：2025 年 12 月 16 日编造含有"税率调整"内容的虚假信息并通过网络传播，情节严重（违反《证券法》相关规定）。

处罚措施：5 年证券市场禁入

公示日期：2026-09-11｜证监会〔2026〕37号（跨窗口补录）

⑤ 马某某（CJ证券从业人员） 个人

违规事由：对宗某某编造的"税率调整"虚假信息予以原文转发传播。

处罚措施：罚款 30 万元

公示日期：2026-09-11｜证监会〔2026〕38号（跨窗口补录）

GY证券（法人机构） 1 条 · 行政处罚 · 人民银行安徽省分行

⑥ GY证券股份有限公司 证券公司（法人）

违规事由：①未按照规定开展客户尽职调查；②未按照规定报告可疑交易（反洗钱领域违规）。

处罚措施：罚款 58.8 万元

公示日期：2026-10-10（决定日期：09-28）｜皖银罚决字〔2026〕8号

🔍 合规提示

本期案例中，客户佣金返还（返佣）属廉洁从业监管红线，"机构+负责人+直接责任人"同步追责；分支机构向监管报送材料的真实性、准确性、完整性被纳入处罚视角；研究业务人员编造传播虚假信息代价高昂（禁入+罚款）；人民银行对券商反洗钱的处罚聚焦客户尽职调查与可疑交易报告两大基础环节，法人机构层面问责信号明确。各机构宜对照自查，强化员工执业行为监测、监管报送质量复核、研究业务信息传播管控与反洗钱基础履职。

🔗 原文链接汇总

公众号正文不支持外链跳转，可复制以下链接至浏览器打开查看监管公示原文（原文含完整主体名称）。

1. CT证券青岛分公司、逄某某（青岛局〔2026〕30号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/qingdao/c104028/c7663392/content.shtml

2. 张某某（青岛局〔2026〕31号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/qingdao/c104028/c7663405/content.shtml

3. GF证券大连中山路营业部（大连局〔2026〕19号 警示函）http://www.csrc.gov.cn/dalian/c104244/c7663225/content.shtml

4. 宗某某（证监会〔2026〕37号 市场禁入5年，补录）http://www.csrc.gov.cn/csrc/c101928/c7658109/content.shtml

5. 马某某（证监会〔2026〕38号 罚款30万元，补录）http://www.csrc.gov.cn/csrc/c101928/c7658115/content.shtml

6. GY证券（皖银罚决字〔2026〕8号 罚款58.8万元）https://hefei.pbc.gov.cn/hefei/122364/122382/122389/5487101/2026101016591529790/index.html

本文信息均整理自中国证监会及各地证监局、中国人民银行官方公示，仅作监管动态分享，具体内容以监管机关公示原文为准。

出品：合规法务部 · 每周一更新