经纪业务存漏洞,两家券商遭重罚并暂停新开证券账户三月

9月24日晚，国盛证券、湘财股份发布公告披露此前7月31日监管立案调查进展。

国盛证券公告显示，国盛证券涉嫌违反账户实名制等规定案。

经查明，国盛证券及相关人员涉嫌违法的事实如下： 

一是国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。

二是国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使 用实名制、异常交易管理等职责。

三是国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

针对以上问题，监管对国盛证券予以警告，并处 29 万元罚款。

对宁波桑田路营业部负责人给予警告，并处以18万元罚款；对浙江分公司负责人吴蝶给予警告，并处以18万元罚款；对时任信息技术部负责人陆修然给予警告，并处以17万元罚款；对时任分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁给予警告，并处以10万元罚款；对时任财富管理部负责人卢果给予警告，并处以10万元罚款；对时任经纪业务管理部负责人周明来给予警告，并处以8万元罚款。

除罚款外，国盛证券还被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员等行政监管措施。

两名时任分管经纪业务管理部和财富管理部的相关负责人被采取监管谈话措施；时任信息技术总部总经理、首席信息官陆修然被认定为不适当人选，1 年内不得担任券商董监高及分支机构负责人，相关惩戒记入诚信档案。

湘财股份公告显示，湘财证券及相关人员存在三项涉嫌违法的事实：

一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务。

二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。

三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

针对这三项问题，有关部门决定对湘财证券对予以警告，并处 29 万元罚款。

对时任分管经纪业务副总裁、总裁周乐峰，营业部时任负责人梁震，予以警告并罚款 20 万元；时任首席信息官丁军、信息技术中心总经理邓纲，予以警告并罚款 19 万元；时任分管经纪业务副总裁邱玉强予以警告并罚款 18 万元。

同时拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员并报告结果等监管措施，相关责任人员被采取监管谈话措施。

近年来，监管持续加码证券经纪业务合规治理，各证券公司应当持续夯实内控管理体系，补齐制度短板，严格落实账户实名制要求，筑牢网络信息安全防线，切实防范业务运行中的各类合规风险。

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