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两起券商工作人员被处罚案例曝光。

近日，监管部门披露的处罚信息显示，一券商员工代客炒股，亏损高达9206万元，该从业人员被给予警告，并处以50万元罚款。另有一券商员工内幕交易及违规炒股，内幕交易获利20.89万元被没收，并被处以104万元罚款。

违规代客炒股亏损9206万元，被警告并罚款50万元

湖南证监局行政处罚决定书显示，2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，中某证券从业人员杨某某接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户，累计交易金额为1.91亿元，账面亏损182.92万元。

2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨某某接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户，累计交易23.38亿元，实际亏损9023.31万元。前述两个账户累计交易25.30万元，合计账面亏损9206.22万元。杨某某接受委托期间未产生违法所得。

上述事实，有《委托理财协议》及《承诺书》、交易记录、银行账户资料、询问笔录、劳动合同、监管系统报备资料、交易所计算结果等证据证明，足以认定。

湖南证监局认为，杨某某的上述行为违反《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述证券公司（399975）从业人员私下接受客户委托买卖证券行为。

根据当事人私下接受客户委托买卖证券的交易情况、违法所得、性质、情节与社会危害程度，结合对调查工作的配合情况，依据《证券法》第二百一十条的规定，湖南证监局决定：对杨某某给予警告，并处以50万元罚款。

内幕交易+违规炒股，没收20.89万元违法所得并罚款104万元

安徽证监局对国某证券员工方某某内幕交易永安行（603776）股票及从业人员违规持有、买卖证券行为进行处罚。方某某为1996年出生。

永安行（603776）2024年11月20日晚发布《关于筹划重大资产重组的停牌公告》所涉事项属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的重大事件，在公开披露前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息，内幕信息形成不晚于2024年8月19日，于2024年11月20日晚公开。

方某某作为国某证券员工，因工作原因获取内幕信息，属于《证券法》第五十一条第六项规定的内幕信息知情人，知悉时间不晚于2024年8月19日。

内幕信息敏感期内，方某某控制使用“毛某明”账户买入“永安行（603776）”9.38万股，买入金额为137.05万元，后全部卖出，卖出金额为158.10万元，扣除交易税费后获利20.89万元。

同时，在证券从业期间，方某某控制使用“毛某明”“厉某单”证券账户累计交易证券95只，累计买入金额1909.28万元，累计卖出金额1888.41万元，扣除交易税费后，整体交易亏损。

上述违法事实，有公司公告、证券账户资料、银行账户资料、相关合同、询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。

方某某的上述内幕交易行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述违法行为；上述从业人员违规持有、买卖证券行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，安徽证监局决定：

一、就内幕交易行为，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，对方某某没收违法所得20.89万元，并处以100万元罚款；

二、就从业人员违规持有、买卖证券行为，依据《证券法》第一百八十七条的规定，对方某某处以4万元罚款。

综合上述两项违法事实，对方某某没收违法所得20.89万元，并处以104万元罚款。