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9月11日，浙江证监局一天之内针对浙商证券发出三份通报。首先是对浙商证券分管经纪业务的高管胡南生采取监管谈话措施。监管认定，公司存在两项突出问题：一是对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户开展有效监控；二是廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷。然后是对杭州杭大路营业部、俞杭采取监管谈话措施，原因是该营业部未识别廉洁从业风险点，俞杭作为营业部负责人，对上述问题负有责任。最后，黄凯、夏伟贤、毛明3人因为在浙商证券从业期间，存在输送不正当利益、谋取不正当利益的行为，也被采取监管谈话措施并记入证券期货市场诚信档案。2025年1月，因场外衍生品业务问题被责令增加内部合规检查次数：为部分投资者提供变相融资服务、未识别客户交易目的、未使用专用对冲账户、干预控股公司资管计划独立性运作，3名责任人被监管谈话。2025年3月，证监会直接出手：责令公司整改投行业务质控现场核查不到位、内控流程不规范等问题，分管投行的高管程景东、投行质控部总经理戴翔被出具警示函。2025年7月，宁波中山东路营业部因销售私募基金时误导性陈述、承诺投资收益被警示，工作人员徐奕文同被处理。2026年1月，杭州分公司因投资者交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位被警示。2026年3月，基金托管业务被查出多项违规，且对资管、私募、另类投资子公司的合规管理不到位，公司被责令改正并记入诚信档案。被约谈的胡南生出生于 1973年，他于 2009年7月至2017年1月 任职于中信证券（浙江），历任理财顾问部总经理、福建分公司总经理、绍兴越王城证券营业部总经理。2017年1月至2021年2月任浙商证券经纪业务总部总经理、财富管理事业部总经理；2021年3月至今任浙商证券总裁助理、公司高管。2025年，公司实现营业收入88.41亿元，同比增长35.95%；归母净利润24.12亿元，同比增长24.87%，双双创下历史新高。2026年上半年，得益于牛市行情，增势更猛：营业收入57.03亿元，同比增长49.33%；归母净利润16.11亿元，同比增长40.21%。上一次浙商刷屏，还是去年底固收首席覃汉的吐槽。当时新财富榜单出炉，奔着前三去的覃汉一看只拿到第五，委屈地发了一条朋友圈：最具争议的是他自爆“为拉票故意不翻空”，后来传出被停职一个月。不过浙商证券予以否认。界面认为，“覃汉事件”背后暴露出浙商证券研究所“狼性文化”的管理风格等深层次问题。据报道，今年初，浙商研究经历了一轮首席分析师离职潮，业内人士表示工作群从350人跌破300人，离职的分析师覆盖宏观、固收、各个行业多组别。之后也有新面孔加入。从2025年的数据来看，浙商全年实现公募基金分仓佣金收入3.9亿元，同比增长20%，排名蝉联行业前十；佣金市占率由2024年的2.98%提升至3.56%，是前十五家券商中唯一实现市占率“六年六连升”的研究所。
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