某证券从业人员横跨两家券商,使用他人账户炒股被罚!

处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。

关于对沈某磊采取出具警示函措施的决定

沈某磊：

经查，你在ZT证券股份有限公司和YT证券有限责任公司从业期间，存在使用他人证券账户买卖股票的行为，违反了《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第六条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第十条第二款的规定。根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局

2026年6月29日

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