近期，开源证券股东西安曲江文化金融控股（集团）有限公司，在西部产权交易所挂牌转让所持全部 4784.60 万股公司股份，挂牌底价 2.10 亿元。如若本次交易顺利完成，该股东将完成退出，成为券商股东市场化流转的又一案例。

股份整体挂牌转让，交易设置规范化准入条件

本次曲江金控为整体转让全部所持开源证券股权，项目披露时间为 8 月 3 日至 8 月 28 日。按照挂牌底价折算，对应每股价格约 4.38 元。该股东于 2021 年开源证券增资扩股时入股，当时入股成本为 4.18 元 / 股，本次挂牌价格较入股成本实现小幅溢价。

本次转让严格遵循国有资产交易相关规则，同时对标《证券公司股权管理规定》设置受让方准入标准。意向受让方需股权架构清晰，不存在股权代持情形；近三年合规记录良好，收购资金为自有合规资金，具备匹配金融股权投资的资产实力与风险承受能力。交易机制方面，挂牌期满，如仅有一家意向方，采取协议转让；两家及以上意向方，则通过网络竞价确定受让主体，交易要求一次性支付全部转让价款。

股权状态上，部分标的股份目前处于质押状态，公告显示相关解押工作已在推进过程中。质押解除完成时间存在客观流程上的不确定性，将按照国有资产及证券监管相关要求推进各项交割前置手续。交易完成后，开源证券股东名册将相应更新。

券商股权市场化流转，属于行业正常现象

券商股权具备较强的资产属性，随着国资平台经营规划调整，国内资本市场中，券商中小股东通过产权交易所挂牌转让所持股权属于常态化市场行为。股东基于自身资产布局、经营规划做出股权处置决策，是国有资产盘活、股权有序流转的正常表现。

曲江金控作为财务型中小股东，持股比例 1.0371%，不参与开源证券日常经营管理。本次股权转让，不会对开源证券的经营班子、业务战略、日常运营造成直接影响。

对于上市券商而言，中小股东有序进退，也为引入多元化合格投资者打开空间。证券公司股东资质监管体系完备，意向投资方需要完成完整的穿透核查，满足监管各项股东资格要求，才能够完成股权受让，保障券商股东队伍质量。

开源证券经营保持稳健，做好股权变动信息披露

开源证券作为扎根西北地区的上市券商，已构建起投行、经纪、资产管理、自营等完备业务体系。公司持续按照监管要求做好股东关系管理，密切跟踪股东股权变动动态。

后续，若本次挂牌征集到合格意向受让方并完成交割，开源证券将严格依照资本市场监管规则，及时履行信息披露、股东资质报备等各项法定程序。市场后续将关注本次产权挂牌的征集结果、质押解除进度以及股权交割落地情况。