期货公司“反向”收购券商股权，监管反馈意见出炉

日前，申港证券股份有限公司变更主要股东事宜获证监会正式反馈意见，监管就瑞达期货受让股权涉及的保证金支付凭证、董事会决议等关键材料提出补充要求。近日，证监会向申港证券出具《申港证券股份有限公司变更主要股东申请反馈意见》，要求公司在30个工作日内就相关问题提供书面回复。反馈意见主要有两条：一是瑞达期货于协议签订后分别为裕承环球市场有限公司、嘉泰新兴资本管理有限公司提供一笔保证金，现在要求瑞达期货提供已支付保证金的付款凭证。二是，补充提交瑞达期货关于本次股权转让的董事会议案文本。

6月备案井喷！券商私募资管设立超800亿元

近日，中国证券投资基金业协会发布的最新数据显示，6月，证券期货经营机构共备案私募资管产品数量同比翻倍，产品规模同比增加97%，达到了1077.89亿元。其中，证券公司及其资管子公司贡献了超七成规模。截至6月末，券商私募资管产品存续规模已经达到了6.47万亿元，与此同时，行业“二八分化”格局稳固，7家头部机构占据2000亿元以上规模。

罕见7家投行罚单集中开出

7月31日，证监会官网一次性公示9份投行业务监管决定书，叠加上海证监局披露的1张债券受托管理警示函，合计7家券商集体受罚。涉及广发证券、世纪证券、红塔证券、国元证券、国融证券、甬兴证券、国泰海通证券等7家券商。本轮违规问题呈现鲜明共性：多家券商投行业务质控、内核环节把关流于形式，尽职调查执行不到位成为行业高发问题，部分机构薪酬管理、廉洁从业排查、项目材料审批等内部治理存在短板。

券商不得因过度追求短期利润、业务扩张放松流动性管理

中证协近期对《证券公司流动性风险管理指引》进行了修订，目前正就修订稿征求行业意见。修订的《指引》要求，券商应在内部定价以及考核激励等相关制度中充分考虑流动性风险因素，引导建立稳健的资产配置结构，避免因过度追求业务扩张和短期利润而放松流动性风险管理。

甬兴证券投行二部负责人离职！

7月31日，证券从业系统已经查不到赵江宁的信息。公开资料显示，赵江宁在甬兴证券主要负责投行业务，担任董事总经理及投行二部负责人，同时也是保荐代表人。他拥有上海财经大学经济法/会计学双学士及法学硕士学位，具备法律职业资格证和保荐代表人资质，2020年8月起就在甬兴证券任职。7月24日公告显示赵江宁已离职，不再担任该公司持续督导的保荐代表人，甬兴证券已委派金泽先生接替其职务。不过其他公告中仍提及他现任甬兴证券董事总经理，可能存在岗位调整或项目离职的情况。

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