湖北证监局关于对黄某艳采取出具警示函行政监管措施的决定

黄某艳:

经查,你在ZT证券股份有限公司武汉文馨街证券营业部(现ZT证券股份有限公司武汉珞狮路证券营业部)从业期间,存在借用他人证券账户买卖股票的行为。

上述行为违反了《中华人民共和国证券法(2005年修订)》(主席令第43号)第四十三条第一款的规定。

根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第二十五条、第二十七条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应严格遵守法律法规,杜绝再次发生此类行为。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局  

2026年6月25日

免责声明：本文系个人整理汇总，内容仅供学习参考，不构成专业意见。若内容存在出入，请以现行法律法规、监管官方文件及专业机构意见为准，本人不对内容引用产生的相关后果承担任何责任。更多监管处罚案例、违法违规行为分析、行业规则解读，可关注公众号「壹口合规」。

配套学习资料同步整理：

（一）已汇总历年证券公司及从业人员公开罚单，可点击对应链接查阅：（1）2020-2025年证券公司及从业人员罚单汇总；（2）2026年证券公司及从业人员罚单汇总材料。

（二）知识星球《金融资料杂货铺》已上线，内有海量金融资料，供同业交流参考。

如您需要跟踪或者查询证券行业处罚案例，可关注“券业合规”“壹口合规”公众号，公众号主要用于收集处罚信息和违规案例分析。关注公众号除能及时了解到最新的处罚信息，还具有历史信息查询的功能，主要有两种方式。方式一：按违规事项所属的业务条线进行查询；方式二：按关键字段进行查询。具体可参见软文：“证券行业处罚案例及历史文章查询渠道与具体方式”。