近期，上交所向券商下发了强化参与者交易业务单元管理的通知。上交所明确表示，此举系维护证券市场秩序和交易公平，保护投资者合法权益。根据中国证监会《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，上海证券交易所制定了《上海证券交易所会员管理规则适用指引第6号——参与者交易业务单元管理》（以下简称《指引》）。

具体而言，上交所要求各家券商应当针对参与者交易业务单元（以下简称交易单元）使用情况开展自查，如存在不符合《指引》规定的情形，应当在3个月内完成整改。

同时，券商应当加强交易单元内部管理，从事证券经纪、证券自营和资产管理等不同业务的，应当使用对应性质的交易单元。上交所强调，券商应当做好交易单元内部分配，公平对待投资者，保护投资者特别是中小投资者合法权益，严禁为个别投资者提供特殊便利。

上交所还提出，券商向上交所申请新增普通经纪和两融专用交易单元前，应当确保已申请的交易单元数量与其自身的经纪业务规模相互匹配，并做好已申请交易单元的充分使用。

此外，通知强调，清理整改工作应平稳有序开展，券商需做好对终止服务客户的解释教育工作，并将清理出的部分交易单元优先用于改善普通投资者的交易体验。同时，在清理整改工作中，券商应加强舆情监测、预警和处置工作，发现相关舆情须第一时间应急处置并报告。整改期满后，上交所将结合日常监管情况，对落实情况进行现场核查。