2026券商业务与管理高质量发展交流会(苏州站)

2026券商业务与管理高质量发展

交流会（苏州站）

圆满结束

2026年4月16日，由券业观察联合苏州证券同业公会主办的《2026券商业务与管理高质量发展交流中国行系列活动（苏州站）》在苏州东吴证券投资者教育基地成功举行。

活动伊始，才博公司联合创始人戴鹏先生致欢迎辞，并就第三方视角分享了投顾人才建设是转型关键，投顾角色正从“产品销售代表”向“客户受托人”转变，考核指标从“销量”转向“客户资产保值增值”。构建分层分类、训战结合的全周期培养体系，成为券商打造专业化投顾队伍的关键路径。

图才博公司联合创始人戴鹏

东吴证券私人财富部证券投顾团队负责人何韬先生以“专业塑造价值服务助力发展”为主题，系统阐述了投顾业务的定位与思考。他指出，当前证券投资顾问业务的监管体系已形成以《证券投资顾问业务暂行规定》为核心、多层次架构为支撑的格局。东吴证券通过构建“主观+资讯+工具”的产品体系，针对高净值、中净值及长尾客户分别推出定制化、特色化及普惠型投顾服务，同时以总部团队引领、会议营销、实战竞赛等方式强化队伍建设。并强调投顾业务“道阻且长”，但唯有以专业能力为核心，持续精进综合能力，方能在行业变局中行稳致远。

图东吴证券私人财富部证券投顾团队负责人何韬

中信建投证券苏州分公司投顾负责人刘东东先生结合自身一线实践，提出投顾服务的三大核心要素：真诚、专业输出、长期陪伴。他坦言，当前券商投顾业务面临获客难、业绩压力大、穿越牛熊挑战多等痛点。对此，他带领团队通过外部赋能，2025年累计举办多场投资者策略会，覆盖超多名高净值客户；同时与大学合作开展投教课程，链接学生家长及上市公司资源，构建起区域金融服务生态圈。他认为，投顾并非“股神”，而是销售与服务的结合体。

图中信建投证券苏州分公司投顾负责人刘东东

申万宏源证券安徽分公司财富客户经理林雪女士分享了其在财富管理业务中的实践经验。依托申万宏源的央企背景与全牌照优势，她坚持“以客户为中心，以专业为根基”的工作理念，摒弃单一产品销售模式，为个人及机构客户提供“一户一策”的定制化财富方案。对于大众及富裕客户，她重点围绕稳健增值需求，提供资产配置、投资教育与风险管控服务；对于高净值个人与机构客户，则延伸至家族财富传承、税务筹划、私募产品精选及跨境资产配置等高端领域。通过线上数字化工具与线下投资沙龙的深度融合，实现全天候、高效率服务，持续提升客户粘性。