文/梧桐小编

4月10日，北交所公布《关于对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示》、《关于对中介机构采取自律监管措施的情况公示》。

《关于对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示》涉及东北证券、国新证券、东方证券、东吴证券，其中东北证券被两次采取自律监管措施。5家次券商的违规事由均为未勤勉尽责。措施类型方面，东北证券及相关人员一次被采取口头警示、第二次被采取口头警示、要求提交书面承诺，国新证券、东方证券、东吴证券则均为出具警示函。采取自律监管措施的时间从2025年1月24日到2026年4月8日，跨度比较长。

《关于对中介机构采取自律监管措施的情况公示》涉及两家会计师事务所。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）及签字会计师、立信会计师事务所（特殊普通合伙）及签字会计师，违规事由均为未勤勉尽责，措施类型分别为口头警示、出具警示函。