最近，河北证监局对ZTGF证券因为严重违规开出罚单！

2017年，东旭光电搞了一次非公开发行股票。ZTGF证券，就是这次发行的财务顾问兼主承销商。

后来监管查明，东旭光电在2015到2019年间疯狂财务造假，虚增收入近168亿，虚增利润超56亿！而且长期给控股股东违规“输血”，金额高达205亿。可以说，这家公司当时基本是“披着假报表”在骗钱、骗发行资格。

在这样一家问题公司面前，它的“尽职调查”简直成了“纸上画画、墙上挂挂”。

他们出具的财务顾问报告、上市保荐书等一系列文件，都用了东旭光电虚假的财务数据，存在严重虚假记载。

对关键的销售、采购合同，只拿了份合同了事，连货物出库单、物流记录这些核实业务真假的核心材料都没拿。更离谱的是，有些合同明显有问题——比如卖1套设备和卖3套设备的清单居然一模一样，他们也没发现。

在后续督导期间，对收购来的子公司四川旭虹的业绩，也未尽责核查。该公司2018年搞了上亿的虚假交易，券商在核查时，连物流单都没拿到，有些合同连收货地址都没有或地址异常，也照样放行。

这已经不是一般的失职，而是从项目开始到后续督导，全程“躺平”。作为专业中介机构，如此行为，不仅让投资者依据虚假信息做出错误判断，更是对资本市场诚信根基的严重破坏。

监管这次出手很重：没收全部相关业务收入（财务顾问费283万+承销费2547万），并合计处以高额罚款，其中财务顾问业务还被暂停许可6个月。两名直接负责的项目主办人也被警告并各处数十万元罚款。

最后拿钱不办事、甚至帮着造假，最终只会是搬起石头砸自己的脚，付出惨痛代价！