未勤勉尽责!北交所点名5家券商及相关人员

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北京证券交易所于2026年4月10日发布《关于对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示》，公示显示，近期共有5家券商及相关人员因“未勤勉尽责”被采取自律监管措施：2025年1月24日，东北证券及相关人员被口头警示；2025年2月18日，东北证券及相关人员再次被口头警示，并被要求提交书面承诺；2025年2月27日，国新证券及相关人员被出具警示函；2025年9月26日，东方证券及相关人员被出具警示函；2026年4月8日，东吴证券及相关人员被出具警示函，直指券商及相关责任人在执业过程中履职不到位的问题。