国有券商从业人员廉洁红线速查表

（依据《国有企业廉洁从业规定》58 项禁止行为整理）

一、严禁滥用职权、损害国有资产

1. 严禁违反 “三重一大” 决策程序，个人擅自决定重大事项。
2. 严禁违规开展投资、融资、担保、拆借、委托理财。
3. 严禁违规进行改制、并购、重组、产权交易、增资扩股。
4. 严禁违规决定薪酬、补贴、福利、职务消费。
5. 严禁授意、指使、强令财务造假、账外经营。
6. 严禁违规开展融资性贸易、虚假交易、空转业务。
7. 严禁违规境外投资、注册公司、办理移民。

二、严禁利用职权谋私、利益输送

1. 严禁收受或索取礼品、礼金、消费卡、有价证券、股权、贵重物品。
2. 严禁收受返费、好处费、顾问费、项目提成、商业贿赂。
3. 严禁隐名入股、代持股权、影子股东、突击入股。
4. 严禁违规民间借贷、大额获利、变相受贿。
5. 严禁利用职务便利为本人、亲属、特定关系人承揽业务。
6. 严禁利用企业商机、商业机会、客户资源为个人谋利。
7. 严禁将企业业务交由亲属、特定关系人经营或控制。
8. 严禁违规兼职、兼职取酬、从事营利性活动。

三、严禁违规履职、侵害职工与投资者利益

1. 严禁任人唯亲、排斥异己、带病提拔、跑官要官。
2. 严禁打击报复举报人、信访人、监督人员。
3. 严禁克扣、拖欠、侵占职工薪酬福利。
4. 严禁违规用工、规避劳动保障、侵害职工合法权益。
5. 严禁在项目、采购、招标中优亲厚友、显失公平。

四、严禁盲目决策、扭曲政绩观

1. 严禁脱离主业、无关多元化、无序扩张。
2. 严禁过度负债、盲目投资、造成重大损失。
3. 严禁虚增收入、虚增利润、粉饰业绩、数据造假。
4. 严禁重规模轻质量、重短期轻长期、重发展轻风险。

五、严禁违反中央八项规定精神

1. 严禁公款吃喝、公款旅游、公款高消费。
2. 严禁违规配备、使用公务用车、办公用房、秘书。
3. 严禁大办婚丧喜庆、借机敛财。
4. 严禁违规出入私人会所、接受可能影响公正执行公务的宴请。
5. 严禁违规取得、持有、使用健身卡、会所卡、高尔夫卡等。

六、严禁违反廉洁自律与生活作风

1. 严禁生活奢靡、贪图享乐、追求低级趣味。
2. 严禁违背家庭美德、社会公德，造成不良影响。
3. 严禁与不法商人、利益关联方不当交往、勾肩搭背。

七、严禁内幕交易、信息泄密、不公平交易（券商重点红线）

1. 严禁利用内幕信息、未公开信息买卖证券、谋利。
2. 严禁泄露工作秘密、商业秘密、客户信息、项目信息。
3. 严禁在投行、资管、自营间进行利益输送、不公平交易。
4. 严禁违规为客户提供通道、规避监管、违规配资。

八、严禁违规干预、插手市场经济活动

1. 严禁干预项目审批、招投标、采购、定价、授信。
2. 严禁为企业融资、发债、上市违规打招呼、提供便利。
3. 严禁干预中介机构执业、影响独立判断。

九、严禁违反报告制度与监督管理

1. 严禁瞒报、漏报、谎报个人有关事项。
2. 严禁违规出国（境）、违规持有境外身份、资产。
3. 严禁对抗监督检查、巡视巡察、纪检监察、审计。

十、严禁其他违纪违法及追责情形

1. 严禁履职不力、失职渎职、造成国有资产重大损失。
2. 严禁包庇、纵容、默许亲属及身边人员靠企吃企。
3. 严禁违反廉洁从业相关的其他禁止性规定。
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