3月13日，TF证券同日收到四个处罚：湖北、福建两地证监局齐出手，从违规融资到隐瞒关联交易，从员工乱卖产品到漏报持股变动，几乎把券商常见的雷踩了个遍。

先看湖北证局：TF证券被查出给自家股东当代集团、武汉商贸的关联公司（光谷融资租赁）和文峰股份的关联人薛某搞了融资，相当于用自己的钱帮“自己人”周转；更离谱的是，2020到2022年的年报里，这些关联交易压根没提，完全没按规定披露。

这波操作直接让湖北证局怒了：给公司开1500万罚单，董事长余L、副总裁许X各罚600万，还终身禁止他们再进证券市场，其他几个高管也被警告加罚款。

除了罚款，湖北证局还暂停TF证券代销私募金融产品2年，等于这两年不能靠卖私募赚钱了；还要求公司处分涉事员工，董事长等高管必须去监管局“喝茶”（接受监管谈话）。

福建证局的处罚也不轻。TF证券因为没及时说清楚持有永安林业股票的变化，被责令改正、警告，罚了400万；当时的总裁王某晶也跟着挨了140万罚单。

面对这一堆罚单，TF证券倒是淡定，发公告说“现在经营正常，不会被强制退市”。但连续两年年报漏报关联交易，员工乱卖私募产品，管理层还被终身禁入……这家券商的内控到底有多松？

说白了，这次处罚不是简单的交钱了事。从股东利益输送，到信息披露造假，再到一线业务违规，TF证券的问题几乎贯穿了从决策层到执行层的全链条。

未来两年不能卖私募，加上高管被禁入，公司的业务扩张和信誉修复怕是要打不少折扣。

TF证券这波操作，算是给行业敲了个警钟：合规红线碰不得，否则罚单来了，哭都来不及。

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