2026年2月28日，江苏证监局对GF证券苏州营业部开出警告，负责人肖某曼被责令整改并记入诚信档案。

这家营业部究竟踩了哪些雷？

首先是无证员工竟敢卖期货！

营业部多名员工压根就没有期货从业资格证，却在偷偷摸摸干起了期货中介业务（就是帮客户开户交易），甚至靠因此拿了奖J。

最主要是因为领导晨会发言捅娄子！

负责人肖某曼在晨会上口无遮拦，发表了“不当言论”（监管虽未明说，但能惊动监管层的，多半是吹嘘业绩或忽悠员工的狠话）。如今连公司内部会议都被盯上了，有些券商高管们还真得管住自己的嘴；

为冲销量，营业部推出“所谓的当月卖基金就重奖的短期激励政策。这种操作早就被监管明令禁止——还逼着员工忽悠客户买基金，后患无穷，

肖某曼作为一把手，对员工无证上岗、违规拿奖金睁一只眼闭一只眼，管理彻底失守。

最后是对营业部的处罚

营业部方面收到警示函（书面警告），30天内提交整改报告。但是虽未罚款，但从此贴上“问题单位”标签，后续监管检查必被重点关照的

关于负责人肖某曼： 责令改正只是起步，记入诚信档案才是关键。这意味着她未来想跳槽、升职什么的、还有所在机构申请新业务牌照都可能受阻，这样的职场污点一般是甩不掉的！

这次处罚撕开了券商内控的问题，无证上岗、违规激励、管理松散已成大问题。更值得警惕的是，晨会一句不当言论也能引爆监管雷霆，说明合规红线已渗透到每个角落。

肖某曼因乱讲话叠加管理失职背上终身污点，堪称一个大警钟！

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