用益-券商要闻:大同证券被罚21.6万

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大同证券被罚21.6万，涉未按规定开展客户尽职调查等

近日，中国人民银行山西省分行发布了行政处罚决定信息公示表，剑指大同证券有限责任公司。罚单显示，大同证券有限责任公司的主要违法违规事实包括：未按照规定开展客户尽职调查和未按照规定报告可疑交易。针对上述行为，中国人民银行山西省分行对其警告，并处以21.6万元的罚款。

财达证券拟变更公司住所并调增信用交易业务规模

财达证券股份有限公司于2026年3月16日召开2026年第一次临时股东会，审议通过两项议案：一是将注册住所由“石家庄市自强路35号”变更为“石家庄市胜利南大街87号兴石广场1号楼20层、22层至32层”，并据此修订《公司章程》，补充并表管理、文化建设等治理内容；二是将信用交易业务授权规模上限由不超过2024年度经审计净资本的100%调增至140%，授权自股东会通过之日起生效。

中信证券拿下今年以来券商最大发债批文

中信证券于2月26日获证监会批准，可向专业投资者公开发行总额不超过800亿元的公司债券，有效期24个月，成为2026年初以来单笔获批额度最高的上市券商。此举反映证券行业持续加杠杆趋势——2026年迄今行业已发行公司债3449.9亿元（123只），较2025年同期显著增长；全年2025年券商债券融资达1.89万亿元，同比增近40%。低融资成本（超70%新发债利率低于2%）和监管效率提升是主要驱动因素。多家头部券商如申万宏源、广发证券等亦密集获批千亿元级发债额度。募集资金主要用于偿还债务和补充营运资金，仅小部分（通常≤10%）定向用于融资融券、股票质押等资本消耗型业务。

投顾监管严字当头两家机构同日领罚单

新年伊始，广东证监局对两家持牌证券投顾机构——慧研智投广州分公司和博众智投——采取监管措施，暴露出行业普遍存在的合规风控漏洞。慧研智投广州分公司因投顾服务留痕不全、网络直播违规荐股、员工无证荐股、适当性管理失职及服务承诺失实等五项问题，被责令6个月内每月开展合规检查，其负责人被出具警示函；该公司年内已多次被多地证监局处罚，涉及误导宣传、夸张营销（如‘随便买随便赚’）及暂停新增客户等。博众智投则因员工擅自借用他人账号发布含承诺收益、缺乏依据的投资建议视频，暴露内部合规审查与员工行为管控失效，被责令改正，两名涉事员工收警示函。

财通证券：短期内债市整体表现会以震荡整固为主

2月上旬，在央行流动性的呵护下，10年期国债收益率一度下破1.8%关键点位，展现出较强韧性。春节后，市场则步入了多空因素交织的博弈格局，超2.7万亿元的公开市场操作到期、税期与跨月重叠等利空因素，与央行维稳、机构配置需求旺盛等利好因素相互角力，利率债市场呈现出了鲜明的阶段性震荡特征。财通证券指出，基于节后资金面大概率保持边际宽松态势的判断，则短期内债市整体表现会以震荡整固为主，长端利率的波动区间也将持续收窄。