2025年11月，黑龙江证监局发布行政处罚决定，对某公司自营部老总汤某明老鼠仓、违规炒股行为进行行政处罚。

汗颜：老鼠仓、违规炒股，一顿操作猛如虎，未获收益！

被罚450万！！！

当事人：汤某明，男，1973年10月出生，时任某证券有限公司（以下简称某证券公司）证券投资部总经理。住址：上海市浦东新区。

罚单披露，2022年11月15日至2023年6月11日，汤某明在某证券公司证券投资部实际履职。2023年6月12日至2024年2月27日，汤某明在某证券公司证券投资部任总经理。从业期间存在以下违规行为：

一、利用未公开信息从事与该信息相关的证券交易

在2022年11月15日至2024年1月29日期间，汤某明因职务便利知悉某证券公司自营账户股票投资交易、持仓情况等未公开信息。期间，趋同买入相关股票，趋同买入金额55134.90万元，累计无违法所得。

二、利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易

2022年11月15日至2024年1月29日期间，汤某明利用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示邢某、谢某从事相关交易活动。期间，邢某趋同买入金额9771.34万元，无违法所得；谢某趋同买入金额11385.75万元，无违法所得。

三、作为证券公司从业人员违法买卖股票

2022年11月15日至2024年1月29日期间，汤某明作为证券公司从业人员，控制使用他人账户在沪深两市累计买入股票金额（剔除趋同交易部分后）共计14010.95万元，无违法所得。

汤某明的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款、第五十四条第一款的规定。依规，监管部门决定：

一、对汤某明作为证券公司从业人员违法买卖股票的行为，处以20万元罚款。

二、对汤某明利用未公开信息从事相关证券交易的行为处以250万元罚款。

三、对汤某明利用未公开信息明示、暗示邢某、谢某从事相关证券交易的行为处以200万元罚款。

以上合计对汤某明处以470万元罚款。

今年已发生多起从业人员违规炒股被罚案

违规炒股是从业人员比较频发、多发的违规行为，年内处罚（仅列举行政处罚类）梳理汇总如下，借此希望每位从业人员都能提高认识，放弃侥幸心理：

1.2025年11月，厦门证监局发布行政处罚决定，对某证券营业部员工刘某方违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，2020年1月10日至2024年11月22日期间，刘某方控制使用他人账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额3914.15万元，合计亏损13.98万元。依规，对当事人处以45,000元罚款。

2.2025年10月，青海局对某证券公司从业人员谢某正违规买卖股票行为进行行政处罚。经查，2023年5月18日至2025年6月24日,谢某正控制他人账户交易股票, 累计买入716.71万元,累计卖出664.37万元,合计亏损49.65万元。依规，对当事人处以3万元罚款。

3.2025年9月，证监会对某证券公司从业人员展某违规买卖股票行为进行行政处罚。经查，2018年2月至2024年10月,展某控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。依规，对当事人责令依法处理非法持有的股票,处以1.59亿元的罚没款。

4.2025年9月，证监会对某证券公司从业人员赵某强违规买卖股票行为进行行政处罚。经查，2016年5月及2023年11月期间,赵某强通过他人交易相关公司股票，获利70,004.57元。依规，对当事人责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得7万元,并处以25.66万元的罚款。

5.2025年9月，证监会对某证券公司从业人员邓某安违规买卖股票行为进行行政处罚。经查，2016年5月,邓某安通过他人交易相关公司股票。依规，对当事人责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得17.5万元,并处以35万元的罚款。

6.2025年9月，证监会对某证券公司从业人员金某平违规买卖股票行为进行行政处罚。经查，2008年3月至2024年10月,金某平使用他人证券账户违规持有、买卖多只股票，获利500.49万元。依规，对当事人没收违法所得500.49万元,并处以500.49万元的罚款。

7.2025年9月，证监会对某证券公司从业人员张某违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，张某2017年11月2日至2024年5月31日控制使用多个他人证券账户交易证券并亏损。依规，对当事人责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,并处以20万元罚款。

8.2025年7月，厦门局对某证券公司员工陈某宾违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，陈某宾2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额192.46万元，累计盈利4,069.91元。依规，对当事人没收违法所得4,069.91元，并处以4万元罚款。

9.2025年7月，厦门局对某证券公司员工郑某违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，郑某任职期间，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某叶”证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额576.67万元，累计亏损4.85万元。依规，对当事人处以4万元罚款。

10.2025年7月，厦门局对某证券公司员工王某违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，王某2022年3月20日至2024年8月31日在JYTY证券公司任职，期间使用“王某”证券账户买卖股票，总交金额979.17万元，累计盈利5,579.29元。依规，没收王某违法所得5,579.29元，并处以4万元罚款。

11.2025年7月，河南局对证券从业人员王某违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，王某在2021年7月12日至2022年12月26日期间，筹集资金并控制、使用“吕某芳”证券账户持有、买卖证券，累计成交93笔，成交金额合计294.38万元，账户亏损合计8.86万元。依规，对当事人处于4万元罚款。

12.2025年7月，证监会对某证券公司从业人员吴某违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，吴某在涉案期间内,实际控制多个他人证券账户交易多只股票，违法所得为70.23万元。依规，没收当事人吴某违法所得70.23万元,并处以140万元罚款。

13.2025年5月，吉林局对某证券公司分管投研系统建设的负责人邵某违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，2010年1月19日至2024年4月8日期间，邵某作为证券从业人员，控制使用“杨某”证券账户持有、买卖股票，累计交易6.92亿元，盈利-262.6万元。依规，责令当事人依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款。

14.2025年5月，海南局对某证券公司海口分公司总经理王某懿违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，2017年2月至2024年8月，当事人王某懿控制使用“朱某勇”证券账户买卖股票和可转债，累计交易6170.2万元，账户亏损约40.51万元。依规，对当事人处以5万元罚款。

15.2025年5月，新疆局对某证券营业部财务主管朱某违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，2019年3月1日至2024年6月21日，当事人朱某控制使用他人证券账户进行股票交易，累计交易万元5893.56万元，合计亏损20.05万元。依规，对当事人处以5万元罚款。

16.2025年4月，上海局对某证券营业部员工仇某珍违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，2020年12月至2022年11月，当事人通过本人证券账户交易862笔，交易金额总计388.64万元，盈利5.10万元。依规，当事人被没收违法所得5.10万元，并处以5万元罚款。

17.2025年3月，河北局对某证券营业部员工王某某违规买卖股票行为进行行政处罚。经查，2022年4月8日至2024年7月24日，王某某使用配偶“刘某某”证券账户持有、买卖股票和其他具有股权性质证券，累计成交金额为2974.50万元，累计获利3.77万元。依规，当事人被没收违法所得3.77万元，并处以4万元罚款。

18.2025年1月，深圳局对证券从业人员李某违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，2014年3月13日至2022年11月29日，李某相继使用刘某和韩某某证券账户持有、买卖多只股票或可转债,累计盈利154.49万元。依规，当事人被责令改正，给予警告，没收违法所得154.49万元，并处以85万元罚款。

19.2025年1月，上交所对某证券公司总经理毕某国、投行董事总经理钟某春、保代张某林违规买卖证券行为进行处罚。经查，2018年7月25日，证券从业人员毕某国与他人签订协议，协议约定向毕某国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕某国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕某国收回上述款项，没有违法所得。2018年8月14日，证券从业人员钟某春与他人签订协议，协议约定向钟某春转让该公司的部分股份。2018年9月16日，证券从业人员张某林向钟某春转账。2018年9月20日，钟某春、张某林出资金额转账至指定银行账户。钟某春与张某林约定按照转账金额入股。2024年3月，钟某春、张某林收回上述款项，没有违法所得。依规，对当事人予以公开谴责并1年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

20.2025年1月，重庆局对某证券公司总裁孙某祥违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，2018年4月24日至2023年8月19日，当事人借用他人证券账户买卖股票，扣除利用未公开信息交易股票部分，交易金额1.16亿元，盈利721.29万元。依规，责令当事人依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并处以罚款721万元。

21.2025年1月，新疆局对某证券营业部财富经理贾某违规买卖证券行为进行行政处罚。经查，2019年10月17日至2023年7月5日，当事人控制使用他人证券账户交易股票，累计交易900.88万元，亏损6,199.94元。依规，责令当事人依法处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。