关于对GS证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3 个月和责令处分有关人员措施的决定

GS证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位。上述事项违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第 653 号) 第二十七条第一款、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第 204 号，以下简称《经纪业务管理办法》) 第五条、第二十四条、第二十五条第一款和第三十三条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第 133 号，经证监会令第 166 号修正，以下简称《合规管理办法》) 第三条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第 179 号，以下简称《信息技术管理办法》) 第十二条、第十四条第一款第一项的相关规定。

根据《证券法》第一百四十条第一款、《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第三项、第六项、《合规管理办法》第三十二条第一款、《经纪业务管理办法》第四十三条、《信息技术管理办法》第五十七条的规定，我局决定对你公司采取以下行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案：

1.责令你公司对上述问题限期改正，并在收到本决定书之日起 3 个月内向我局提交书面整改报告；

2.责令你公司自收到本决定书之日起暂停新开证券账户 3 个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户；

3.责令你公司收到本决定书后根据公司有关制度规定，作出处分上述行为涉及责任人员的决定，并在作出决定之日起 5 个工作日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江西证监局

 2026 年 11 月 11 日

关于对陆某然采取认定为不适当人选措施的决定

陆某然：

经查，GS证券股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位。上述事项违反《证券公司监督管理条例》 (国务院令第 653 号) 第二十七条第一款、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第 204 号) 第五条、第二十四条、第二十五条第一款和第三十三条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第 133 号，经证监会令第 166 号修正，以下简称《合规管理办法》) 第三条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第 179 号) 第十二条、第十四条第一款第一项的相关规定。

你作为时任公司信息技术总部总经理 (2024 年 11 月起兼任公司首席信息官)，对第三项违规问题负有责任。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定： 认定陆某然 (身份证号：32062319720204337X) 为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起 1 年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江西证监局

 2026 年 11 月 11 日

关于对董某采取监管谈话措施的决定

董某：

经查，GS证券股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位。上述事项违反《证券公司监督管理条例》 (国务院令第 653 号) 第二十七条第一款、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第 204 号，以下简称《经纪业务管理办法》) 第五条、第二十四条、第二十五条第一款和第三十三条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第 133 号，经证监会令第 166 号修正，以下简称《合规管理办法》) 第三条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第 179 号) 第十二条、第十四条第一款第一项的相关规定。

你作为公司时任财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对第一项、第二项违规问题负有责任。根据《经纪业务管理办法》第四十三条、《合规管理办法》第三十二条第一款的相关规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，你应携带有效身份证件于 2026 年 11 月 19 日下午 15 时到我局接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江西证监局

 2026 年 11 月 11 日

关于对张某生采取监管谈话措施的决定

张某生：

经查，GS证券股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位。上述事项违反《证券公司监督管理条例》(国务院令第 653 号) 第二十七条第一款、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第 204 号，以下简称《经纪业务管理办法》) 第五条、第二十四条、第二十五条第一款和第三十三条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第 133 号，经证监会令第 166 号修正，以下简称《合规管理办法》) 第三条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第 179 号) 第十二条、第十四条第一款第一项的相关规定。

你作为公司时任经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对第一项、第二项违规问题负有责任。根据《经纪业务管理办法》第四十三条、《合规管理办法》第三十二条第一款的相关规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，你应携带有效身份证件于 2026 年 11 月 18 日上午 10 时到我局接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江西证监局

 2026 年 11 月 11 日