为公募基金管理人境外调研“买单”,这家券商收警示函

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11月6日，证监会对国盛证券股份有限公司采取出具警示函措施。

经查，国盛证券存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形，违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》第十三条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第五项的相关规定。

根据上述规定，江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此前10月，据多家媒体报道，最新一期的《机构监管情况通报》直指部分机构在境外调研和人员行为管理中的合规漏洞，3家券商、2家基金公司被点名。

针对部分基金公司参与证券公司组织的境外调研活动存在的违规行为，监管部门曾对证券基金公司提出明确工作要求：在交易费用管理方面，基金公司在调研活动中不得使用交易佣金转移支付，应由自身支付的专家咨询、调研中介、会议、门票、机票、住宿等相关费用，不得通过提高佣金分成比例、增加分仓派点、承诺交易量等方式向证券公司变相补偿相关费用。

调研流程管理方面，要求实行“一事一报、一团一档”，对调研必要性、行程合理性、费用合规性等进行严格审查，确保出行流程真实、合理、可追溯。

财务管控方面，要求健全财务管理制度，严格落实调研、会务接待等事项事前审批机制。不得以虚立名目等方式绕道为超额超规、违法违规活动提供费用支持等。各证券基金公司要持续开展从业人员职业道德与廉洁文化警示教育，加强从业人员行为管理。从业人员在境内外出行、调研等各类场合，应当严格遵守廉洁从业相关规定。

公开信息显示，国盛证券是江西省属唯一证券公司，成立于1995年8月，2012年4月在深交所上市。截至2026年6月30日，公司资产总额524.90亿元，较上年末增长11.72%；归属于上市公司股东的净资产115.25亿元，较上年末增长1.74%。

今年上半年，公司实现营业总收入9.27亿元，同比增长1.09%；归母净利润2.16亿元，同比增长3.04%，扣非归母净利润为1.87亿元，同比下降10.01%；基本每股收益0.11元。

11月6日，国盛证券发布关于警惕不法分子假冒国盛证券及工作人员名义进行非法证券活动的公告。

公告称，近期，该公司接到投资者反映，有不法分子假冒“国盛证券”或者假冒国盛证券从业人员开展非法证券活动，其非法盗用国盛证券从业人员姓名、照片和履历信息，通过微信、微博、QQ、电话、抖音、快手、小红书、企业传书等各类即时通讯工具和公共社交媒体平台，以“领牛股领指标实战课程”“涨停板配合主力拉升”“每周保底收益20%”等为噱头，诱导投资者添加客服好友、加入伪顾问群聊，向投资者发送非法链接、哄骗投资者下载使用仿冒的国盛证券手机炒股软件等，或与投资者签署虚假账户业务表单、虚假证券投资顾问咨询服务协议、非法保本协议等，最终诱骗投资者实施资金划转交易造成资金损失，严重危害人民群众及投资者的财产安全。

就有关事项，国盛证券郑重声明：公司从未委托任何第三方机构或个人开展投资顾问活动、投资咨询服务。任何机构或个人以任何形式，假冒我公司工作人员，从事非法荐股、提供内幕消息、承诺收益、利润分成等行为或借此收取咨询费、服务费、会员费的，均属违法。请广大投资者明辨真伪，以防上当。

来源：中国基金报、上海证券报

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