某券商分公司“投顾留痕缺失＋异常交易核查

湖南证监局最近给一家券商分公司和它的负责人开了双罚单，罪名是投顾推广没留痕、异常交易没查清。

说白了，就是客户怎么被拉进来的、群里到底承诺了啥，全查不到；系统报了风险，也只是随便看看就放过去了。这俩坑一出，分公司得交整改报告，负责人也得担责。

其实这几年监管盯得很紧，2024到2026年一堆券商都在同一个地方栽跟头：员工拿个人微信荐股、没签协议就卖服务、系统报警了也不复核。现在早不是补几份签字就能糊弄过去的年代了。

真要整改，第一步就是把现有的聊天记录、录音、预警记录全保全，千万别让员工删东西、补材料。然后得把营销渠道和账户预警彻底打通，总部还得随机抽查，不能光听分公司自己汇报。

说到底，合规不是走个过场，留痕和核查才是保命的底线。