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泄露客户持仓信息!这家券商子公司及负责人被警示!

wang 2026-10-30 行业资讯
泄露客户持仓信息!这家券商子公司及负责人被警示!

2026年10月30日

【事件】泄露客户持仓信息!这家券商子公司及负责人被警示!
【来源】新浪财经,了解事件详情可点击文末“阅读原文”查看

【简评】

券商公司工作人员向客户提供其他客户的证券账户持仓信息,涉事分公司及负责人被属地证监局出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。客服对此回应“公司相关业务均按合规要求开展”,与监管认定事实明显相悖。客户持仓信息属于核心敏感数据,此类泄露会动摇投资者“把资产交给机构是否安全”的信任根基。
警示金融机构:一是以“零容忍”态度强化员工执业行为管理,对客户信息查询、导出实施严格的权限隔离与操作留痕;二是对外回应应以"正视问题、主动整改、保护客户信息"为核心,传递合规决心,避免因合规问题累积损害机构公信力。

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