合规监管动态 · WEEKLY

券商处罚周报

报告期：2026年10月19日 — 10月25日

信息来源：中国证监会及各地方证监局、沪深北交易所、全国股转、中国人民银行官方公示（主体名称已脱敏）

本周，证监会系统及人民银行共公示券商相关监管处罚 1 条，为监管措施 1 条（出具警示函），涉及 1 家证券公司从业人员。详情如下。

📊 本期分布统计

按监管机构：江苏局 1 条

按处罚类型：出具警示函 1 条

按主体类型：从业人员 1 条

⚠️ 本期重点提示

· GTHT 证券从业人员违规委托他人招揽客户被警示：江苏证监局对郑某采取出具警示函的行政监管措施（〔2026〕137号），其在 GTHT 证券股份有限公司无锡人民中路证券营业部从业期间，委托证券经纪人以外的个人进行客户招揽，并被记入证券期货市场诚信档案。今年以来，经纪业务客户招揽环节违规（赠送礼品、委托第三方招揽、支付有效户奖励等）已成为各地证监局高频处罚事由。

📋 处罚详情（1 条）

🔗 原文链接汇总

1. 郑某（江苏监管局行政监管措施决定书〔2026〕137号）：https://www.csrc.gov.cn/jiangsu/c103892/c7666283/content.shtml

注：以上链接可复制到浏览器打开，原文含完整主体名称。

出品：合规法务部 · 每周更新

本报告仅供内部合规参考，不构成任何法律意见