合规监管动态 · WEEKLY

券商处罚周报

报告期：2026年10月19日 — 10月25日

信息来源：中国证监会及各地方证监局、沪深北交易所、全国股转、中国人民银行官方公示

本周，证监会系统及人民银行共公示券商相关监管处罚 1 条，为监管措施 1 条（出具警示函），涉及 1 家证券公司从业人员。江苏证监局对 GTHT 证券无锡人民中路证券营业部从业人员郑某出具警示函，事由为违规委托证券经纪人以外的个人进行客户招揽。详情如下。

📊 本期分布统计

按监管机构：江苏局 1 条

按处罚类型：出具警示函 1 条

按主体类型：从业人员 1 条

⚠️ 本期重点提示

· GTHT 证券从业人员违规委托他人招揽客户被警示：江苏证监局对郑某采取出具警示函的行政监管措施（〔2026〕137号），其在 GTHT 证券股份有限公司无锡人民中路证券营业部从业期间，委托证券经纪人以外的个人进行客户招揽，并被记入证券期货市场诚信档案。今年以来，经纪业务客户招揽环节违规（赠送礼品、委托第三方招揽、支付有效户奖励等）已成为各地证监局高频处罚事由。

· GS 证券、XC 证券正式处罚决定书仍未公示：截至本周末，江西局/湖南局官网仍未发布正式行政处罚决定书（此前已收到事先告知书），维持上期拟处罚记录。

📋 处罚详情（1 条）

💡 合规提示

1. 客户招揽第三方红线：《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条明确，证券公司及其从业人员不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。本次郑某被警示即因委托经纪人以外的个人招揽客户。建议各券商重点核查：经纪人以外第三方（银行人员、渠道中介、网络引流方）参与客户招揽的隐性通道，以及通过企业微信、外部投资群链接等线上方式的变相委托招揽。

2. 从业人员个人责任持续压实：本期处罚直接指向从业人员个人并记入诚信档案，与近期各地证监局对营业部违规"机构+个人"双罚的趋势一致。建议加强从业人员执业行为监测与合规培训留痕，明确个人违规的问责传导机制，避免个人行为演化为机构管理责任。

🔗 原文链接汇总

1. 郑某（江苏监管局行政监管措施决定书〔2026〕137号）：https://www.csrc.gov.cn/jiangsu/c103892/c7666283/content.shtml

注：以上链接可复制到浏览器打开，原文含完整主体名称。

出品：合规小兵&金圆统一 · 每周更新

信息来源：中国证监会及各地方证监局、沪深北交易所、全国股转、中国人民银行官方公示

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