合规监管动态 · WEEKLY

券商处罚周报

报告期：2026年10月13日 — 10月19日

信息来源：中国证监会及各地方证监局、中国人民银行官方公示（主体名称已脱敏）

本周，证监会系统及人民银行共公示券商相关监管处罚 2 条，为监管措施 1 条（出具警示函）+ 行政处罚 1 条（罚款），涉及 2 家证券公司法人机构。黑龙江证监局对 JH 证券开出警示函，聚焦投行薪酬管理合规；人行深圳分行对 PA 证券处以 249.7 万元罚款，涉及反洗钱违规。详情如下。

⚠️ 本期重点提示

· JH 证券因投行薪酬管理违规被警示：黑龙江证监局对 JH 证券有限公司采取出具警示函的行政监管措施（监管措施〔2026〕17号），认定其存在薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位、薪酬管理内控机制不完善三项问题。

· PA 证券因反洗钱违规被罚 249.7 万元：人行深圳分行对 PA 证券股份有限公司作出行政处罚（深人银罚〔2026〕17号），涉及未按规定开展客户尽职调查、未按照规定制定、完善可疑交易监测标准两项违规。

📋 处罚详情（2 条）

🔗 原文链接汇总

1. JH 证券有限公司（监管措施〔2026〕17号）：https://www.csrc.gov.cn/heilongjiang/c103838/c7665134/content.shtml

2. PA 证券股份有限公司（深人银罚〔2026〕17号）：https://shenzhen.pbc.gov.cn/shenzhen/122811/122833/122840/2026101509530997492/index.html

本文信息均整理自中国证监会及各地证监局、中国人民银行官方公示，仅作监管动态分享，具体内容以监管机关公示原文为准。

出品：合规法务部 · 每周一更新