合规监管动态 · WEEKLY

券商处罚周报

报告期：2026年9月28日 — 10月5日

信息来源：中国证监会及各地方证监局官方公示（主体名称已脱敏）

本周，证监会系统共公示券商相关监管措施 3 条，全部为出具警示函并记入诚信档案，涉及 2 家证券公司及 2 名从业人员。国庆假期（10月1日—5日）监管未挂网新公示，罚单节奏放缓，但机构内控与员工行为管理、投行条线廉洁从业、从业人员代客炒股等问题仍是监管关注重点，详情如下。

⚠️ 本期重点提示

· HA证券被出具警示函：内控机制不完善、员工行为监督管理不到位（安徽局〔2026〕59号）。

· 投行条线廉洁从业风险：李某某（证券公司投行业务从业人员）违规委托第三方开展投行业务承揽、违反廉洁从业规定（安徽局〔2026〕58号）——投行业务第三方合作廉洁风险持续处于监管高压。

· 从业人员私下接受客户委托再现：朱某某（TF证券银川黄河东路证券营业部）从业期间私下接受客户委托买卖证券（宁证监〔2026〕4号）——代客炒股仍是个人罚单高发领域。

📋 处罚详情 共 3 条

HA证券 1 条 · 安徽局〔2026〕59号

① HA证券股份有限公司 公司

违规事由：①内控机制不完善（不符合《证券公司内部控制指引》第七条第一项，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条）；②员工行为监督管理不到位（违反证监会令第227号第三十五条）。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-09-30（决定日期：09-08）

TF证券（从业人员） 1 条 · 宁证监〔2026〕4号

② 朱某某（TF证券银川黄河东路证券营业部） 个人

违规事由：在营业部从业期间，私下接受客户委托买卖证券（违反证监会令第227号第二十六条第五项、《证券经纪业务管理办法》第二十条第二项）。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-09-30（决定日期：09-30）

投行业务从业人员（所属机构未披露） 1 条 · 安徽局〔2026〕58号

③ 李某某（证券公司投行业务从业人员） 个人

违规事由：从事投行业务过程中，违规委托第三方开展投行业务承揽、违反廉洁从业规定。

处罚措施：警示函 + 记入诚信档案

公示日期：2026-09-30（决定日期：09-08）

🔍 合规提示

本期案例中，机构内控与员工行为管理、投行业务第三方合作廉洁风险、从业人员私下接受客户委托（代客炒股）为监管关注重点。各机构宜对照自查，强化投行项目第三方中介机构选用与留痕管理，持续做实员工执业行为监测与异常交易排查。

🔗 原文链接汇总

公众号正文不支持外链跳转，可复制以下链接至浏览器打开查看监管公示原文（原文含完整主体名称）。

1. HA证券（安徽局〔2026〕59号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/anhui/c103990/c7662311/content.shtml

2. 朱某某（宁证监〔2026〕4号 警示函）http://www.csrc.gov.cn/ningxia/c104434/c7662498/content.shtml

3. 李某某（安徽局〔2026〕58号 警示函）https://www.csrc.gov.cn/anhui/c103990/c7662315/content.shtml

本文信息均整理自中国证监会及各地证监局官方公示，仅作监管动态分享，具体内容以监管机关公示原文为准。

出品：合规法务部 · 每周一更新