这家券商，拟被暂停新开户3个月，相关责任

GS证券收到江西证监局的处罚事先告知，拟被暂停新开证券账户3个月。

7月底刚立案，查了近两个月。公司涉嫌违反账户实名制，经纪业务、客户账户和网络信息安全全线失守。目前这只是事先告知，正式处罚还没落地。

违规细节挺扎眼：经纪业务制度缺失，还违规对外提供信息技术服务；客户异常交易也没盯住。更麻烦的是网络安全，存在重大隐患，却没按监管要求及时报告。

这次是“机构加个人”双罚。公司拟被警告并罚29万，6名责任人合计拟罚81万。最狠的是信息技术总部总经理陆某然，拟被认定为不适当人选，1年内不得担任券商董监高和分支机构负责人。

暂停开户期间，存量客户的交易、融资融券和理财申赎都不受影响，只是没法新增经纪客户了。