最新：员工行为监管不到位，某券商被罚！

安徽证监局刚给HA证券下了警示函，直接记入诚信档案。

查下来就两条硬伤：一是内控机制没建好；二是员工行为根本没管住。这俩问题直接踩了监管红线。

要是公司不服，收到决定60天内能向证监会申请复议，或者6个月内去法院起诉。不过复议和诉讼期间，这个警示函照样生效。