中资券商启动清理内地业务

9月28日，有媒体报道，为落实相关监管要求，国泰君安国际已于本月26日起对中国内地存量投资者账户的可使用服务作出局部调整。

据国泰君安国际客服人员介绍，上述调整内容与此前富途控股、老虎国际等券商调整内容类似，即当存量内地投资者账户在中国内地登录（登录IP显示为中国内地）时，将无法入金和买入，只能出金卖出。相关账户登录IP显示为境外时，账户出入金及交易功能不受影响。如客户取得新身份，需更新对应的新证件信息，届时客户作为海外证件持有者将不受该规则限制。


截至发稿前，国泰君安国际并未向记者确认相关信息。


今年5月22日，八部门联合印发的《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》（简称《整治方案》），明确严禁境外机构以任何形式在境内非法提供开户和交易服务，并设置2年集中整治期。根据方案，2年期满后，境外机构要全面关停境内网站、交易软件及配套服务器，禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务。


与此同时，中国证监会宣布依法对Tiger Brokers (NZ) Limited（以下简称老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（以下简称富途）、长桥证券（香港）有限公司（以下简称长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。


中国证监会表示，老虎、富途、长桥境内外相关主体未经其核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益，依据《中华人民共和国证券法》等规定，构成非法经营证券业务、非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务。


同日，香港证监会发出通函，列明在开立账户及维持客户关系时应实施的监控措施。该通函是在香港证监会对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视后发出的。有关检视识别出多项重大缺失，包括开户文件的尽职审查不足，在开户过程中接受可疑或伪造文件，以及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。


香港证监会要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部核查，以侦测是否有任何可疑或伪造文件曾被接受用来开立账户。


随后，多家跨境电商对公司的开户情况进行了整改。