美国SEC拟出台新规规范互联网券商“游戏化”指引

美国证券交易委员会(SEC)计划今年提出新规，打击一些在线券商和投资顾问使用的行为提示和数据分析。

在SEC对“数字参与实践”(批评者将其称为投资游戏化)进行审查之后，该机构试图对散户交易员流行的交易和投资应用程序施加限制。华尔街的主要监管机构去年8月表示，它担心类似游戏的功能会鼓励过度交易，从而将投资者置于风险之中。

本周在一系列即将出台的监管行动中宣布的这项规定计划，可能会对在线券商和顾问构成重大挑战。根据SEC的规定，如果一家公司提供投资建议或推荐证券，它可能面临要求将客户利益放在首位的行为准则。

自2021年4月上任以来，美国证券交易委员会主席Gary Gensler对Robinhood(HOOD.US)和Webull Financial等经纪商提供的与手机应用程序密切相关的功能会如何影响交易表示担忧。他还质疑金融领域的大数据是否会给经纪人和顾问带来利益冲突，以及交易应用程序上的数字推送是否相当于提供推荐。

Robinhood在一份声明中表示，它期待与监管机构合作，“重要的是不要将游戏化与简单、直观的设计混为一谈”，这让投资变得更容易。Webull没有立即回应置评请求。

SEC在另一份声明中说，正在考虑针对信用评级机构的潜在利益冲突提出新规定。

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